2019年證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會依法對7宗信息披露違法案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對中安消技術(shù)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對中安消技術(shù)責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對直接負責(zé)的主管人員周俠、吳巧民給予警告，并分別處以30萬元罰款;依法對中安科信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對中安科責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款，對直接負責(zé)的主管人員黃峰給予警告，并處以20萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員邱忠成等5人給予警告，并分別處以10萬元罰款;依法對撫順特鋼信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對撫順特鋼給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負責(zé)的主管人員孫啟、張曉軍、姜臣寶給予警告，并分別處以10萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員高炳巖等14人給予警告，并分別處以3萬元罰款;依法對千山藥機信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對千山藥機給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負責(zé)的主管人員劉祥華、周大連給予警告，并分別處以15萬元、10萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員陳龍暉等14人給予警告，并分別處以3萬元至4萬元不等的罰款。江西證監(jiān)局依法對百樂米業(yè)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對百樂米業(yè)責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對直接負責(zé)的主管人員張鎖根、劉小明給予警告，并分別處以30萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員江萍敏等7人給予警告，并分別處以3萬元至5萬元不等的罰款。四川證監(jiān)局依法對天翔環(huán)境信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對天翔環(huán)境責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對鄧親華給予警告，并處90萬元罰款(其中作為實際控制人罰款60萬元，作為直接負責(zé)的主管人員罰款30萬元)，對直接負責(zé)的主管人員鄧翔、婁雨雷給予警告，并分別處以30萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員王軍、王培勇給予警告，并分別處以20萬元、10萬元罰款;依法對升達林業(yè)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對升達林業(yè)責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對江昌政給予警告，并處90萬元罰款(其中作為實際控制人罰款60萬元，作為直接負責(zé)的主管人員罰款30萬元)，對直接負責(zé)的主管人員江山、江昌浩、龍何平給予警告，并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款，對其他直接責(zé)任人員向中華給予警告，并處以3萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，中安消技術(shù)作為與中安科重大資產(chǎn)重組的有關(guān)方，將“班班通”項目計入盈利預(yù)測，但在該項目發(fā)生重大變化難以繼續(xù)履行后，未及時重新提供《盈利預(yù)測報告》，導(dǎo)致其評估值嚴重虛增，并且虛增2013年營業(yè)收入;中安科據(jù)此披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載;撫順特鋼、千山藥機未在法定期限內(nèi)披露2017年年報及2018年第一季度報告;百樂米業(yè)2016年年報和2017年半年報，在營業(yè)收入、存貨、負債、關(guān)聯(lián)方擔保等事項存在虛假記載;天翔環(huán)境未及時披露實際控制人非經(jīng)營性占用資金及關(guān)聯(lián)交易，未及時、且未在2018年半年報中披露為關(guān)聯(lián)方提供擔保的情況;升達林業(yè)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟及對外提供的重大擔保等。

信息披露制度是資本市場健康發(fā)展的制度基石，是維護投資者知情權(quán)的重要保障。證監(jiān)會將依法繼續(xù)加大對信息披露違法行為的執(zhí)法力度，持續(xù)督促上市公司真實、準確、完整、及時地披露各類對投資者作出投資決策有重大影響的信息，不斷提升上市公司財務(wù)信息質(zhì)量，切實保障廣大投資者合法權(quán)益。

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