2019年6月第二批證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》部分真題及答案

編輯推薦：2019年6月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》部分考試真題(共三批次)

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1、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在()。

A.債務(wù)責(zé)任的承擔(dān)

B.出資的比例

C.股東的權(quán)利

D.出資的方式

答案：A

2、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證管理，下列說(shuō)法正確的是()。

A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

C.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

D.在正式取得經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證之前,證券公司可以小范圍試行開(kāi)展所申請(qǐng)的業(yè)務(wù)

答案：C

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢査頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

A.全面監(jiān)管

B.審慎監(jiān)管

C.有效監(jiān)管

D.從嚴(yán)監(jiān)管

答案：B

4、主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在終止之日起()個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。

A.36

B.24

C.6

D.12

答案：D

5、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的()關(guān)系。

A.財(cái)產(chǎn)擔(dān)保

B.財(cái)產(chǎn)質(zhì)押

C.財(cái)產(chǎn)托管

D.財(cái)產(chǎn)信托

答案：D

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