2019年6月第一批證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》部分真題及答案
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1、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》,()負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國人民銀行征信部門
D.中國證券業(yè)協(xié)會
答案:A
2、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》,證券公司子公司的風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人向證券公司()履行風(fēng)險報告義務(wù)。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.首席風(fēng)險官
D.全體股東
答案:C
3、證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過()的,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。
A.15%
B.20%
C.5%
D.15%
答案:B
4、公司章程對()無約束力。
A.公司法律顧問
B.股東
C.公司
D.監(jiān)事
答案:A
5、根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,證券公司分類評價()進(jìn)行一次。
A.每年
B.每季度
C.每月
D.每半年
答案:A
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