2019年證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗內(nèi)幕交易案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)郭海內(nèi)幕交易“中文傳媒”案作出行政處罰，責(zé)令郭海依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得58,751,759.57元，并處以58,751,759.57元罰款;依法對(duì)倪漢騰、鄭少鑾、李健銘內(nèi)幕交易“瑞和股份”案作出行政處罰，對(duì)倪漢騰、鄭少鑾責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得7,940,630.21元，并處以23,821,890.63元罰款，對(duì)李健銘沒(méi)收違法所得2,131,231.59元，并處以6,393,694.77元罰款;依法對(duì)余樹(shù)林內(nèi)幕交易“科融環(huán)境”案作出行政處罰，沒(méi)收余樹(shù)林違法所得175.06萬(wàn)元，并處以525.18萬(wàn)元罰款;依法對(duì)新發(fā)展集團(tuán)內(nèi)幕交易“廈華電子”案作出行政處罰，對(duì)新發(fā)展集團(tuán)處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李瑞承給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。重慶證監(jiān)局依法對(duì)余明內(nèi)幕交易“天翔環(huán)境”案作出行政處罰，對(duì)余明處以15萬(wàn)元罰款。(行政處罰決定書(shū)詳見(jiàn)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，在中文傳媒籌劃發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的內(nèi)幕信息公開(kāi)前，郭海與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)、接觸，并控制賬戶(hù)組集中買(mǎi)入“中文傳媒”，相關(guān)交易行為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由;在瑞和股份籌劃公司2016年度利潤(rùn)分配方案的內(nèi)幕信息公開(kāi)前，倪漢騰、李健銘與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)，倪漢騰、鄭少鑾夫妻二人控制賬戶(hù)大量買(mǎi)入“瑞和股份”，李健銘使用本人及范某坤賬戶(hù)交易“瑞和股份”，相關(guān)交易行為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由;在科融環(huán)境控股股東股權(quán)結(jié)構(gòu)變化及實(shí)際控制人變更的內(nèi)幕信息公開(kāi)前，余樹(shù)林與內(nèi)幕信息知情人毛某麗頻繁聯(lián)系，交易“科融環(huán)境”時(shí)間與聯(lián)絡(luò)時(shí)點(diǎn)高度吻合，相關(guān)交易行為明顯異常，且無(wú)合理說(shuō)明;在廈華電子擬與九次方重組的內(nèi)幕信息公開(kāi)前，新發(fā)展集團(tuán)總裁李瑞承與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)接觸，新發(fā)展集團(tuán)交易“廈華電子”的行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，李瑞承對(duì)上述交易行為無(wú)合理解釋;在天翔環(huán)境籌劃重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息公開(kāi)前，余明獲悉內(nèi)幕信息后通過(guò)微信告知王某、楊某、金某及羅某，余明與楊某交易了“天翔環(huán)境”。

內(nèi)幕交易行為侵害了廣大中小投資者的公平知情權(quán)，嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)秩序。證監(jiān)會(huì)將一以貫之地對(duì)內(nèi)幕交易等違法行為予以嚴(yán)厲打擊，不斷凈化資本市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。

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