2019年證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：上交所科創(chuàng)板已制定投訴舉報(bào)處理規(guī)程

針對(duì)近日媒體、自媒體對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行人安翰科技、華興源創(chuàng)的“質(zhì)疑”，兩家公司昨日分別發(fā)布官方澄清。上交所及時(shí)表態(tài)，科創(chuàng)板歡迎社會(huì)監(jiān)督，但不歡迎斷章取義和不實(shí)言論。

上交所指出，科創(chuàng)板審核工作電子化、“全公開(kāi)”的制度設(shè)計(jì)初衷，就是充分引入社會(huì)監(jiān)督。因此，上交所一如既往地主張和歡迎社會(huì)各界監(jiān)督。對(duì)于證據(jù)充分、材料扎實(shí)、言之成理的社會(huì)監(jiān)督內(nèi)容，將在審核工作中予以充分吸納。同時(shí)，根據(jù)《上交所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》，對(duì)于存在重大疑問(wèn)且無(wú)法作出合理解釋的發(fā)行文件，已有明確規(guī)定的處置措施。

據(jù)介紹，科創(chuàng)板審核工作啟動(dòng)以來(lái)，有的在審企業(yè)受到媒體關(guān)注、質(zhì)疑或信訪舉報(bào)。上交所審核機(jī)構(gòu)高度重視各方對(duì)在審企業(yè)的報(bào)道、評(píng)論和舉報(bào)，建立并執(zhí)行嚴(yán)格的處理規(guī)則和程序。總體要求是：一方面，在股票上市交易前，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注公共媒體關(guān)于發(fā)行人的重大報(bào)道和市場(chǎng)傳聞，與發(fā)行人的信息披露存在重大差異以及可能對(duì)本次發(fā)行上市產(chǎn)生重大影響的，發(fā)行人方面應(yīng)向上交所作出解釋說(shuō)明，并按規(guī)定履行信息披露和核查義務(wù)。另一方面，上交所在發(fā)行上市審核中重視相關(guān)方的正常投訴舉報(bào)，根據(jù)需要向發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行問(wèn)詢，要求作出解釋說(shuō)明，并按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，同時(shí)要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的核查。

上交所介紹，在實(shí)踐執(zhí)行層面，科創(chuàng)板審核機(jī)構(gòu)已制定了相應(yīng)的投訴舉報(bào)處理規(guī)程，根據(jù)內(nèi)容和性質(zhì)分類(lèi)處理。截至目前，共收到與科創(chuàng)板發(fā)行上市有關(guān)的投訴舉報(bào)30余起，其中內(nèi)容明確的投訴舉報(bào)已及時(shí)處理。對(duì)在審企業(yè)的相關(guān)質(zhì)疑性報(bào)道，其中的合理內(nèi)容已反映到審核問(wèn)詢中。

對(duì)于媒體對(duì)安翰科技等在審公司的質(zhì)疑性報(bào)道，上交所表示，目前相關(guān)企業(yè)的審核問(wèn)詢正在進(jìn)行中，將督促發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)以審核問(wèn)詢回復(fù)、專項(xiàng)核查等方式回應(yīng)媒體關(guān)切，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。發(fā)行人作為信息披露的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，所披露信息不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)信息披露質(zhì)量應(yīng)承擔(dān)把關(guān)責(zé)任。

上交所歡迎市場(chǎng)各方以及包括自媒體在內(nèi)的新聞媒體繼續(xù)關(guān)心支持科創(chuàng)板發(fā)行上市審核工作，期待市場(chǎng)輿論在督促發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)履行好信息披露義務(wù)、提高信息披露質(zhì)量中，發(fā)揮良好的監(jiān)督和促進(jìn)作用。

2019年7月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證即將于7月初開(kāi)始打印。為防止各位小伙伴錯(cuò)過(guò)準(zhǔn)考證打印時(shí)間，環(huán)球網(wǎng)校推出2019年7月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，趕緊預(yù)約吧~

以上內(nèi)容為證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：上交所科創(chuàng)板已制定投訴舉報(bào)處理規(guī)程。更多證券行業(yè)動(dòng)態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看，環(huán)球網(wǎng)校小編為考生整理了證券從業(yè)資格考試相關(guān)學(xué)習(xí)資料，請(qǐng)點(diǎn)擊下方按鈕一鍵查看。