2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題精選(1)：證券法

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格考試真題精選匯總之《證券市場基本法律法規(guī)》

試題部分——單選題

1、收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A.7

B.10

C.15

D.30

2、( )是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險重要基礎(chǔ)和根本保障。

A.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)

B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

C.證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

D.做好信息系統(tǒng)日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練

3、通過證券交易所證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行股份達(dá)到()時，繼續(xù)進(jìn)行收購，觸發(fā)要約收購。

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

4、公司公開發(fā)行新股，要求最近( )年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

A.1

B.2

C.3

D.5

5、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點業(yè)務(wù)規(guī)則說法中，錯誤是( )。

A.客戶融資買入或者融券賣出證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前，融資融券期限是最后交易日前第10個交易日;融資融券合同另有約定，從其約定。

B.證券公司以自己名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C.證券公司以自己名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)證券

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答案解析部分：

1、答案：C

解析：收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

2、答案：C

解析：證券公司 信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)、安全保障等方面應(yīng)符合中國證券業(yè)協(xié)會制定 《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》 有關(guān)要求。這是防范技術(shù)風(fēng)險 重要基礎(chǔ)和根本保障。

3、答案：C

解析：通過證券交易所 證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行 股份達(dá)到30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購 ，觸發(fā)要約收購。

4、答案：C

解析：公司公開發(fā)行新股，要求最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

5、答案：A

解析：客戶融資買入或者融券賣出 證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前 ，融資融券 期限縮短至最后交易日 前一交易日。融資融券合同另有約定 ，從其約定。

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