2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點8：公司形式變更違反管理規(guī)定

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【真題考點】資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施及法律責任

【考綱要求】掌握資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關(guān)規(guī)定的法律責任

【所屬章節(jié)】第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范 第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務

【考點提煉】

證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權(quán)、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，損害客戶合法權(quán)益的，應當依法承擔民事責任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。

【真題測試】

證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務機構(gòu)的直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，可以對其采取監(jiān)管談話、()、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

A. 責令處分有關(guān)人員

B. 暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

C.出具警示函

D.行業(yè)內(nèi)通報批評

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