2019年證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：證券投資咨詢行業(yè)邁向提質(zhì)創(chuàng)新發(fā)展階段

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)近日發(fā)布了《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》(簡(jiǎn)稱《執(zhí)業(yè)規(guī)范》)，對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的義務(wù)和責(zé)任做了系統(tǒng)、全面的規(guī)范，從制度建設(shè)、公司內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)開展、經(jīng)營方式、合規(guī)管理、從業(yè)人員要求等各個(gè)環(huán)節(jié)明確了標(biāo)準(zhǔn)和底線。

多位業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》將促使證券投資咨詢行業(yè)進(jìn)一步形成卓有成效的自我提升、自我規(guī)范及自我約束機(jī)制，對(duì)證券投資咨詢行業(yè)健康發(fā)展將起到積極作用，推動(dòng)行業(yè)邁向提質(zhì)創(chuàng)新發(fā)展階段。

行業(yè)發(fā)展亟待規(guī)范

“我國證券投資咨詢行業(yè)經(jīng)歷二十多年的發(fā)展，從創(chuàng)立初期中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)執(zhí)業(yè)的100多家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，到如今優(yōu)勝劣汰、大浪淘沙后存留的83家持牌機(jī)構(gòu)。”中國證券業(yè)協(xié)會(huì)理事、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)委員會(huì)副主任委員、湖南金證投資咨詢顧問有限公司董事長楊揚(yáng)表示，先后經(jīng)歷了創(chuàng)立探索、整頓壯大、科技升級(jí)、合規(guī)提質(zhì)、轉(zhuǎn)型創(chuàng)新五個(gè)發(fā)展階段。

但是，海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司董事長兼總裁喬光豪表示，證券投資咨詢公司分支機(jī)構(gòu)擴(kuò)張速度過快，部分分支機(jī)構(gòu)在營銷、管理、風(fēng)控、合規(guī)等方面存在一定問題，損害了投資者的利益，也影響了行業(yè)形象和信譽(yù)。

上海東方財(cái)富證券研究所相關(guān)負(fù)責(zé)人也認(rèn)為，一些證券投資咨詢機(jī)構(gòu)合規(guī)管理、內(nèi)控措施跟不上，導(dǎo)致違法違規(guī)問題不斷，投訴居高不下。

因此，基于《證券法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，以及《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《執(zhí)業(yè)規(guī)范》，旨在進(jìn)一步規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為，促進(jìn)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)持續(xù)健康發(fā)展。

推動(dòng)投資咨詢行業(yè)健康發(fā)展

“作為首個(gè)規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為的自律規(guī)則，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》的頒布，是投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)展史上的重要里程碑。”喬光豪認(rèn)為，其不僅明確了咨詢機(jī)構(gòu)合規(guī)執(zhí)業(yè)的底線要求，同時(shí)對(duì)法律法規(guī)暫未做出規(guī)定但對(duì)行業(yè)發(fā)展較為重要的問題做出自律規(guī)定。自律監(jiān)管與行政法規(guī)監(jiān)管相結(jié)合，有利形成較好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)，對(duì)于投資咨詢行業(yè)的健康發(fā)展具有重要指導(dǎo)意義，有利于投資咨詢機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營行為，推動(dòng)行業(yè)健康有序發(fā)展。

楊揚(yáng)認(rèn)為，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》的制定，有利于促進(jìn)全體證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)創(chuàng)新與壯大發(fā)展，有利于更專業(yè)、更系統(tǒng)、更規(guī)范的優(yōu)質(zhì)服務(wù)于廣大投資者或客戶，將促進(jìn)我國證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

上海東方財(cái)富證券研究所相關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》進(jìn)一步從制度上加強(qiáng)和完善了證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范管理自律規(guī)則體系，加強(qiáng)了對(duì)機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)和從業(yè)人員的自律管理力度，提高了執(zhí)業(yè)規(guī)范程度的層級(jí)，有助于進(jìn)一步提升行業(yè)執(zhí)業(yè)水平，強(qiáng)化執(zhí)行效率，全面提升自律管理的公信力，對(duì)促進(jìn)行業(yè)規(guī)范穩(wěn)定發(fā)展具有重大意義。

此外，喬光豪強(qiáng)調(diào)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)經(jīng)過二十多年的發(fā)展，儲(chǔ)備了一批優(yōu)秀的投資顧問隊(duì)伍，通過投資顧問投教服務(wù)，有助于增加投資者證券知識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知。隨著《執(zhí)業(yè)規(guī)范》的頒布，將進(jìn)一步推動(dòng)咨詢機(jī)構(gòu)更好地服務(wù)投資者，滿足投資者的投資理財(cái)服務(wù)的需求，更好地保護(hù)投資者利益。

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