2019年證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會正式發(fā)布《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

為適應期貨市場發(fā)展的新要求，加強期貨公司監(jiān)管，證監(jiān)會對《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)進行了修訂，并于近日正式發(fā)布。

按照立法程序要求，自2019年3月1日至3月31日，證監(jiān)會在官網(wǎng)和“中國政府法制信息網(wǎng)”，就《辦法》向社會公開征求意見。證監(jiān)會認真研究反饋意見，采納了合理可行的意見和建議，進一步完善了《辦法》。

《辦法》修訂內容主要涉及五個方面：一是提高期貨公司主要股東，尤其是控股股東、第一大股東資格條件。明確持續(xù)經(jīng)營時間、持續(xù)盈利能力相關要求;增加出資資金、主營業(yè)務相關性及經(jīng)營能力等方面規(guī)定。二是加強期貨公司股東管理，強化股東義務。增加股東、實際控制人和其他關聯(lián)人與期貨公司進行關聯(lián)交易的監(jiān)管要求;完善股東、實際控制人重大事項報告規(guī)則。三是完善期貨公司境內分支機構、子公司及境外經(jīng)營機構的管理。要求期貨公司建立健全對境內分支機構、子公司及境外經(jīng)營機構的合規(guī)風控體系，實現(xiàn)風險管理全覆蓋。四是完善期貨公司對客戶開戶及其交易行為管理要求。五是完善期貨公司信息系統(tǒng)管理規(guī)定，明確信息系統(tǒng)合規(guī)運行的制度要求。

同時，我會更新了期貨公司行政許可服務指南，一并發(fā)布，便利相關市場主體提交行政許可申請。

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