2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)4：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員要求

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【真題考點(diǎn)】從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求

【考綱要求】掌握從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求

【所屬章節(jié)】第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 第四節(jié) 從業(yè)人員管理

【考點(diǎn)提煉】

與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。

【真題測(cè)試】

下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說(shuō)法，正確的有()。

I、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

II、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作， 一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

III、客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

TV、涉及客戶賬戶資金變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕

A.I、II、III

B.I、TV

C.I、II、III、TV

D.I、III、TV

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