2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點3：董事會的合規(guī)管理職責

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【真題考點】證券公司的組織機構(gòu)

【考綱要求】掌握證券公司董事會的合規(guī)管理職責

【所屬章節(jié)】第二章(證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范)第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

【考點提煉】

合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

證券公司董事會的合規(guī)管理職責

(1)審議批準合規(guī)管理的基本制度;

(2)審議批準年度合規(guī)報告;

(3)決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員;

(4)決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇;

(5)建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制;

(6)評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題;

(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

【真題測試】

決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇是()履行的合規(guī)管理職責。

A. 董事會

B. 股東(大)會

C. 經(jīng)營管理主要負責人

D.分支機構(gòu)負責人

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