2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)3：董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)

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【真題考點(diǎn)】證券公司的組織機(jī)構(gòu)

【考綱要求】掌握證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)

【所屬章節(jié)】第二章(證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范)第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

【考點(diǎn)提煉】

合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)

(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度;

(2)審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告;

(3)決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員;

(4)決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇;

(5)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制;

(6)評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題;

(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

【真題測試】

決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是()履行的合規(guī)管理職責(zé)。

A. 董事會(huì)

B. 股東(大)會(huì)

C. 經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

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