證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會通報(bào)2018年證券期貨市場誠信情況

為深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神，全面貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議和全國金融工作會議工作部署,落實(shí)國務(wù)院《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》的工作安排，加強(qiáng)誠信監(jiān)管，提升資本市場誠信水平，近日，證監(jiān)會資本市場誠信建設(shè)辦公室根據(jù)資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息，對2018年資本市場誠信狀況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、分析。

截至2018年底，證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計(jì)收錄市場主體信息99.6萬余條，覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、境外證券類機(jī)構(gòu)和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員;累計(jì)收錄誠信信息42.9萬余條，包括執(zhí)法類信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關(guān)注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息。同時(shí)，通過信息共享，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫收錄了外部委交換信息1285萬余條。

從違法失信主體情況看，2018年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1251家。其中，上市公司相關(guān)責(zé)任主體416家、非上市公眾公司相關(guān)責(zé)任主體85家、公司債券發(fā)行人30家、證券公司(含分公司和營業(yè)部)69家、基金管理公司(含從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司)37家、期貨公司(含營業(yè)部)66家、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)56家、基金銷售機(jī)構(gòu)36家、資信評級機(jī)構(gòu)6家，會計(jì)師事務(wù)所36家、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)17家、律師事務(wù)所7家、私募基金管理人259家、機(jī)構(gòu)投資者104家、其他違法失信機(jī)構(gòu)27家。其中，以上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體為主，約占全部機(jī)構(gòu)違法違規(guī)主體的60.8%。

2018年度存在違法失信記錄的個(gè)人共2333人。其中，上市公司相關(guān)人員1306人、非上市公眾公司相關(guān)人員112人、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員51人，證券公司從業(yè)人員107人、基金管理公司從業(yè)人員63人、期貨公司從業(yè)人員70人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員3人、會計(jì)師事務(wù)所從業(yè)人員　156人、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從業(yè)人員32人、律師事務(wù)所從業(yè)人員 5人、私募基金管理人從業(yè)人員78人、個(gè)人投資者338人、其他人員12人。其中，以上市公司相關(guān)人員(包括上市公司董監(jiān)高，上市公司控股股東、實(shí)際控制人，上市公司持股5%以上個(gè)人投資者，上市公司并購重組交易對方董監(jiān)高，擬上市公司董監(jiān)高)為主，占比56%。

從違法失信行為情況看，市場違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位，占比50.1%，內(nèi)控管理違法失信行為占比18.4%，業(yè)務(wù)經(jīng)營違法失信行為占比16.4%，市場交易違法失信行為占比13.8%，其他違法失信行為占比1.3%。上市公司責(zé)任主體的違法失信行為主要是信息披露違法。

2018年，證監(jiān)會堅(jiān)決貫徹黨中央國務(wù)院關(guān)于誠信建設(shè)的指示精神，按照社會信用體系建設(shè)總體部署，深入推進(jìn)資本市場誠信建設(shè)工作。修訂出臺了《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，推動建立健全資本市場誠信自律準(zhǔn)則，充實(shí)和完善資本市場誠信數(shù)據(jù)庫，持續(xù)落實(shí)上市公司相關(guān)責(zé)任主體聯(lián)合懲戒，積極推進(jìn)跨領(lǐng)域誠信約束，參與簽訂了15份聯(lián)合懲戒和激勵備忘錄，探索創(chuàng)新聯(lián)合懲戒新舉措，對拒不繳納罰沒款當(dāng)事人和不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體開展聯(lián)合懲戒，限制其乘坐火車高等級席位和民用航空器，取得突出效果。

此外，2018年，市場主體對誠信狀況的關(guān)注大幅提升。各類市場主體向各派出機(jī)構(gòu)申請實(shí)地查詢誠信報(bào)告2687次，社會公眾通過我會官網(wǎng)“市場誠信信息查詢平臺”欄目公開查詢435.7萬次，分別較上年增長了23.7%和43.3%。

今后，證監(jiān)會將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠信建設(shè)，促進(jìn)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

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