證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰

近日，青海證監(jiān)局依法對(duì)王宇內(nèi)幕交易“*ST藍(lán)豐”案作出行政處罰，沒(méi)收其違法所得3,624,485.32元，并處以3,624,485.32元罰款;安徽證監(jiān)局依法對(duì)融捷集團(tuán)未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰，對(duì)融捷集團(tuán)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員張加祥給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款;廣東證監(jiān)局依法對(duì)中鈺科技信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)中鈺科技給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳明玉、儲(chǔ)百順、呂王德、高義鋒給予警告，并分別處以3萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款。(行政處罰決定書(shū)詳見(jiàn)相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，王宇作為藍(lán)豐生化副董事長(zhǎng)，系藍(lán)豐生化擬收購(gòu)平光制藥的內(nèi)幕信息知情人，利用其實(shí)際控制的賬戶內(nèi)幕交易“*ST藍(lán)豐”;融捷集團(tuán)在增持“樂(lè)金健康”比例達(dá)到已發(fā)行股份的5%時(shí)，未停止交易并履行信息披露義務(wù);中鈺科技2014年財(cái)務(wù)報(bào)告、2015年半年報(bào)、2015年年報(bào)存在虛假記載，2015年至2016年上半年期間關(guān)聯(lián)交易披露出現(xiàn)重大遺漏，并且未臨時(shí)報(bào)告關(guān)聯(lián)交易。

證監(jiān)會(huì)將不斷加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度，提升行政處罰效能，嚴(yán)懲資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為，切實(shí)保障廣大中小投資者合法權(quán)益。

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