證券考試行業(yè)動態(tài)：上交所聘任第一屆科創(chuàng)板股票上市委員會、科技創(chuàng)新咨詢委員會

近期，按照設立科創(chuàng)板并試點注冊制總體工作部署，在中國證監(jiān)會指導支持下，上交所抓緊組建科創(chuàng)板股票上市委員會(簡稱上市委)、科技創(chuàng)新咨詢委員會(簡稱咨詢委)、公開發(fā)行自律委員會(簡稱自律委)。為確保上市委、咨詢委、自律委組建工作公開、公平、公正，切實發(fā)揮三委在推進科創(chuàng)板建設和試點注冊制工作中的重要作用，上交所依據(jù)相關制度規(guī)則，制定工作方案，經過相關程序，產生了第一屆上市委、第一屆咨詢委、第一屆自律委委員名單，今日向社會公布。

第一屆上市委由38名委員組成，委員來自會計師事務所、律師事務所、高校、市場機構、證監(jiān)會系統(tǒng)相關機構，以兼職為主，委員來源分布廣泛，有充分的代表性，具有履行職責所要求的任職資格。上市委委員將按照規(guī)范程序承擔上市委工作，對本所發(fā)行上市審核進行把關和監(jiān)督，提升審核工作的專業(yè)性、權威性和公信力。

第一屆咨詢委由48名委員組成，委員來自高新技術產業(yè)企業(yè)、投資機構、科研院所等，委員來源分布廣泛，有充分的代表性，為科創(chuàng)相關領域的老師。委員均為兼職，以個人老師身份履行職責。咨詢委委員將按照規(guī)范程序承擔咨詢委工作，為科創(chuàng)板建設、科技創(chuàng)新相關技術或產業(yè)化應用的先進性或領先性提供咨詢意見，為審核工作提供老師支持。

第一屆自律委由35名委員組成，包括34名市場機構委員和1名本所委員，其中，市場機構委員由股票市場買方、賣方各17家市場機構組成，均為股票發(fā)行一級市場主要參與主體。成立自律委主要是為了落實《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》提出的“構建科創(chuàng)板股票市場化發(fā)行承銷機制”要求，保障科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷工作平穩(wěn)有序，以發(fā)揮行業(yè)自律作用，引導形成良好穩(wěn)定預期。經廣泛征詢行業(yè)意見、市場機構自主報名，綜合評估行業(yè)影響力、市場聲譽、專業(yè)表現(xiàn)等多方面因素，產生了自律委首屆市場機構委員推薦名單，并經本所理事會表決通過，確定了第一屆自律委正式名單。日前，第一屆自律委召開了第一次工作會議，選舉產生了1名主任委員和4名副主任委員，討論通過了自律委工作規(guī)則。自律委將通過工作會議形式履行職責，為科創(chuàng)板股票發(fā)行相關政策制定提供咨詢意見，對股票發(fā)行和承銷等事宜提出行業(yè)倡導建議。

后續(xù)，上交所將強化委員履職的紀律要求，規(guī)范委員的履職方式，確保上市委、咨詢委、自律委規(guī)范高效運行，為設立科創(chuàng)板并注點注冊制工作發(fā)揮積極作用。

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