2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員

(一)證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)營銷人員

通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動。

營銷人員按要求參加執(zhí)業(yè)年檢和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。

(二)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為禁止性規(guī)定

1.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

2.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。

3.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

4.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。

5.泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。

6.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。

7.為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

8.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

9.損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

(三)證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系【※證券經(jīng)紀人制度】

1.證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員(證券經(jīng)紀人形式進行，不得采取其他形式)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

2.【證券經(jīng)紀人】接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人

(1)證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

(2)證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。(平等、自愿、誠實信用原則)

(3)委托合同

證券公司的名稱和證券經(jīng)紀人的姓名;

證券經(jīng)紀人的代理權(quán)限;

證券經(jīng)紀人的代理期間;

證券經(jīng)紀人服務(wù)的證券營業(yè)部;

證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍;

證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范;

證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式;

雙方權(quán)利義務(wù);

違約責(zé)任。

(4)證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀人進行不少于 60 個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)(其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于 20 個小時)，此外，證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

(5)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機制、合規(guī)管理制度、證券經(jīng)紀人檔案。

(四)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍

1.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。

2.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。

3.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。

4.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息。

5.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

6.法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。