2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點：滬港通、深港通業(yè)務

指定交易

凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場交易參與人（證券公司），作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與上海證券交易所市場證券交易的制度。

【注意】每一個證券賬戶只能指定一個交易參與人（證券公司）。

證券托管制度

投資者可以以同一證券賬戶在單個或者多個證券公司的不同證券營業(yè)部買入證券。投資者買入的證券可以通過原買入證券的交易單元委托賣出，也可以向原買入證券的交易單元發(fā)出轉托管指令，轉托管完成后，在轉入的交易單元委托賣出。

證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產。

客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的兩個交易日內辦理完畢，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及證券交易所、證券登記結算機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。

滬港通

1.“滬港股票市場交易互聯互通機制”，指內地和中國香港投資者委托上交所會員或者聯交所參與者，通過上交所或者聯交所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。

2.滬港通可交易的證券品種滬股通股票包括以下范圍內的股票：

(1)上證 180 指數成分股;

(2)上證 380 指數成分股;

(3)A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股。

在上交所上市公司股票風險警示板交易的股票(即 ST，*ST 股票和退市整理股票)、以外幣報價交易的股票(即 B 股)和具有上交所認定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。

深港通

1.“深港股票市場交易互聯互通機制”，是指深交所和聯交所建立技術連接，使內地和中國香港投資者通過當地證券公司或經紀商買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市的股票。深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分。

2.深港通的標的范圍市值 60 億元人民幣及以上的深證成分指數和深證中小創(chuàng)新指數的成分股，以及深深股通交所上市的 A+H 股公司股票(新興行業(yè)集中、成長特征鮮明)深港通下恒生綜合大型股指數的成分股、恒生綜合中型股指數的成分股、市值 50 億元港幣的港股通及以上的恒生綜合小型股指數的成分股，以及聯交所上市的 A+H 股公司股票。