證監(jiān)會(huì)就《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理人中管理人(MOM)產(chǎn)品指引(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)

為促進(jìn)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展，規(guī)范管理人中管理人產(chǎn)品運(yùn)作，進(jìn)一步增強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專業(yè)化投資能力，滿足投資者多樣化資產(chǎn)配置需求，維護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)起草了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理人中管理人(MOM)產(chǎn)品指引(征求意見(jiàn)稿)》(簡(jiǎn)稱《指引》)，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《指引》共二十四條，主要包括以下內(nèi)容：一是明確產(chǎn)品定義與運(yùn)作模式。母管理人將所管理資產(chǎn)管理產(chǎn)品部分或者全部資產(chǎn)委托給多個(gè)子管理人進(jìn)行管理，每個(gè)子資產(chǎn)單元單獨(dú)開(kāi)立子證券期貨賬戶，子管理人提供投資建議或下達(dá)投資指令，母管理人作出投資決策并負(fù)責(zé)交易執(zhí)行。二是界定參與主體條件與職責(zé)。《指引》明確了母子管理人和投資經(jīng)理的資質(zhì)條件，規(guī)定了母子管理人及托管人的職責(zé)。三是規(guī)范產(chǎn)品投資運(yùn)作?！吨敢芬竽腹芾砣藨?yīng)當(dāng)制定子管理人選聘、監(jiān)督、考核、評(píng)估、解聘的標(biāo)準(zhǔn)和流程，健全決策程序和授權(quán)機(jī)制，并明確了關(guān)聯(lián)交易管控，子管理人費(fèi)用收取，信息披露，風(fēng)險(xiǎn)揭示等相關(guān)要求。四是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制。《指引》要求，母管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善技術(shù)系統(tǒng)，確保業(yè)務(wù)操作符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

歡迎社會(huì)各界對(duì)《指引》提出寶貴意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)情況，進(jìn)一步完善《指引》并履行程序后發(fā)布實(shí)施。

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