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證監(jiān)會依法對4宗內(nèi)幕交易案件作出行政處罰

更新時間:2019-02-26 09:28:37 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽33收藏9

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證監(jiān)會依法對4宗內(nèi)幕交易案件作出行政處罰》。環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時發(fā)布證券行業(yè)最新動態(tài)。更多證券行業(yè)相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

近日,證監(jiān)會依法對李甫、劉丹內(nèi)幕交易“新日恒力”案作出行政處罰,沒收李甫和劉丹違法所得4,487,398.72元,并處以13,462,196.16元罰款。河南證監(jiān)局依法對劉曉斌內(nèi)幕交易“貝斯特”案作出行政處罰,對其處以6萬元罰款。新疆證監(jiān)局依法分別對李金剛、張新紅內(nèi)幕交易“西部黃金”案作出行政處罰,責(zé)令李金剛依法處理非法持有的證券,并對其處以25萬元罰款;責(zé)令張新紅依法處理非法持有的證券,沒收其違法所得5,602.1元,并處以3萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中,李甫與內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切,且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)頻繁聯(lián)絡(luò),后與其配偶劉丹共同利用“劉丹”賬戶交易“新日恒力”股票,交易行為明顯異常。劉曉斌系貝斯特重組標(biāo)的佰維存儲的董事、副總經(jīng)理,其利用工作關(guān)系,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸,并利用他人賬戶內(nèi)幕交易“貝斯特”股票。李金剛在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人頻繁聯(lián)絡(luò),并利用個人賬戶交易“西部黃金”股票,交易行為明顯異常。張新紅的配偶為內(nèi)幕信息知情人,張新紅因其配偶獲知內(nèi)幕信息,并在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)利用個人賬戶交易“西部黃金”股票,交易行為明顯異常。

內(nèi)幕交易行為通過濫用信息優(yōu)勢謀取不法利益,侵害廣大投資者的合法權(quán)益,嚴(yán)重破壞了公開公平公正的市場秩序,我會將繼續(xù)保持強(qiáng)有力的監(jiān)管執(zhí)法,嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易,凈化證券市場環(huán)境,切實(shí)保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。

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