資本市場誠信監(jiān)管協(xié)同機(jī)制進(jìn)一步強(qiáng)化

近年來，證監(jiān)會(huì)深入領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書記關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)誠信建設(shè)的系列重要指示精神，扎實(shí)貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于轉(zhuǎn)變政府職能、深化簡政放權(quán)、創(chuàng)新監(jiān)管方式、完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的決策部署，積極順應(yīng)政務(wù)信息化及全國信用信息共享平臺(tái)加速建設(shè)的有利形勢，加速構(gòu)建跨部門、跨領(lǐng)域、跨地區(qū)的誠信約束與協(xié)同監(jiān)管大格局。總體看，以社會(huì)信用體系建設(shè)為重要依托，以失信聯(lián)合懲戒與守信聯(lián)合激勵(lì)為核心內(nèi)容，以重點(diǎn)領(lǐng)域精準(zhǔn)獎(jiǎng)懲為重要手段的資本市場誠信監(jiān)管協(xié)同機(jī)制已基本建成，在提升監(jiān)管有效性和市場誠信水平方面發(fā)揮了越來越重要的作用。

證監(jiān)會(huì)充分運(yùn)用誠信約束手段，讓違法失信者處處受限，引導(dǎo)資本市場各類主體誠信經(jīng)營、真實(shí)披露、合規(guī)交易。自2015年?duì)款^簽署《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》以來，已向全國信用信息共享平臺(tái)推送違法失信信息共計(jì)10530條，包含行政處罰信息 4091條、市場禁入信息469條、紀(jì)律處分信息5970條，供發(fā)改委、人民銀行、財(cái)政部、海關(guān)總署、市場監(jiān)管總局等近二十個(gè)部門，在行政許可、日常監(jiān)管等工作中參考使用。在地方層面，2018年，多個(gè)省市發(fā)改委、國稅、海關(guān)、人社、銀行等部門，針對(duì)13家被我會(huì)采取行政處罰措施的上市公司，在政府采購、補(bǔ)貼性資金支持、銀行授信、海關(guān)認(rèn)證、評(píng)優(yōu)評(píng)先等多個(gè)領(lǐng)域依法采取54項(xiàng)限制性措施，讓違法者付出沉重代價(jià)，實(shí)現(xiàn)了違法失信高成本與社會(huì)治理高效率的有機(jī)統(tǒng)一。

2018年，證監(jiān)會(huì)新參與簽署了針對(duì)政府采購、科研、公共資源交易、出入境檢驗(yàn)檢疫、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、社會(huì)保險(xiǎn)、文化、醫(yī)療、旅游等21個(gè)領(lǐng)域失信行為的部際聯(lián)合懲戒備忘錄及針對(duì)交通運(yùn)輸工程建設(shè)領(lǐng)域守信行為的聯(lián)合激勵(lì)備忘錄，并與市場監(jiān)管總局、民航局分別簽署專項(xiàng)合作協(xié)議，對(duì)嚴(yán)重違法失信企業(yè)專門加強(qiáng)信息交流和聯(lián)合懲戒。聯(lián)合民航局、鐵路總公司，限制逾期不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體、不繳納證券期貨行政罰沒款的當(dāng)事人乘坐民用航空器和火車高級(jí)別席位。

截至2018年底，證監(jiān)會(huì)累計(jì)參與簽署誠信聯(lián)合獎(jiǎng)懲備忘錄50份，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫已采集部際共享信息千萬余條，涵蓋司法、稅務(wù)、海關(guān)、安監(jiān)、市場監(jiān)管等社會(huì)經(jīng)濟(jì)主要領(lǐng)域。2018年證監(jiān)會(huì)行政許可審核中，對(duì)存在不良記錄要求核實(shí)說明的123起，責(zé)令更換不良記錄人選11起，作出不予許可決定的2起，許可申請人因此主動(dòng)撤回申請的5起。對(duì)多家存在失信記錄的企業(yè)作出差異化的現(xiàn)場檢查安排，對(duì)多名存在違法失信記錄的違法當(dāng)事人加重處罰甚至頂格處罰。2018年6月以來，對(duì)逾期不繳納證監(jiān)會(huì)罰款、逾期不履行上市公司相關(guān)公開承諾的95名嚴(yán)重失信人員，在“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行公示并實(shí)施“限乘限飛”，催繳罰沒款1.42億元。

下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)立足資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定大局，按照社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議的統(tǒng)籌規(guī)劃，結(jié)合資本市場實(shí)際情況，積極拓展跨部門信息共享與聯(lián)合獎(jiǎng)懲，不斷豐富誠信監(jiān)管工具箱，進(jìn)一步提高市場誠信水平。

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