證監(jiān)會依法對4宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對趙敏從業(yè)人員違法買賣股票案作出處罰，對其處以60萬元罰款;依法對朱益宇從業(yè)人員違法買賣股票案作出處罰，沒收其違法所得5,437,096.78元，并處以5,437,096.78元罰款，同時對其采取3年市場禁入措施;依法對天一世紀(jì)非法利用他人賬戶買賣證券案作出處罰，責(zé)令天一世紀(jì)改正，并處以30萬元罰款，對直接負責(zé)的主管人員周方潔給予警告，并處以10萬元罰款。江西證監(jiān)局依法對趙海月及周勇、趙平等一致行動人信息披露違法違規(guī)及限制期買賣股票案作出處罰，對趙海月未及時履行報告和信息披露義務(wù)的行為給予警告，并處以40萬元罰款，對周勇、趙平、趙海月限制期內(nèi)買賣股票的行為給予警告，并處以共計503萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，趙敏作為證券從業(yè)人員，借用其父親趙某毅證券賬戶，違法持有、買賣股票，違反《證券法》第四十三條的規(guī)定;朱益宇作為證券從業(yè)人員，借用其配偶許某媛證券賬戶，違法持有、買賣股票，違反《證券法》第四十三條的規(guī)定;天一世紀(jì)公司借用他人賬戶買賣股票，違反《證券法》第八十條的規(guī)定;周勇、趙平為夫妻關(guān)系，趙海月為周勇和趙平之女，三人利用證券賬戶買入“昌九生化”，構(gòu)成一致行動人，趙海月等三人合計買入“昌九生化”股票的數(shù)量達到“昌九生化”總股本的5%(趙海月賬戶的交易觸及5%比例線)后未按規(guī)定及時履行報告和信息披露義務(wù)，且存在限制期內(nèi)交易“昌九生化”股票的違法行為，上述行為違反《證券法》第八十六條和第三十八條的規(guī)定。

證監(jiān)會始終貫徹依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管理念，不斷加強監(jiān)管執(zhí)法力度，持續(xù)打擊各類違法行為，嚴(yán)肅懲辦各類違法主體，促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，切實維護廣大投資者合法權(quán)益。

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