證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》

為維護(hù)資本市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，持續(xù)強(qiáng)化現(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的支撐作用，證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)，自2019年6月1日起實(shí)施。

《管理辦法》于2017年5月5日至6月4日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)過(guò)程中，金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、老師學(xué)者、社會(huì)公眾和有關(guān)政府部門(mén)給予了廣泛關(guān)注。證監(jiān)會(huì)對(duì)反饋意見(jiàn)逐條進(jìn)行認(rèn)真研究，充分吸收合理意見(jiàn)，并相應(yīng)修改完善了《管理辦法》。

《管理辦法》共7章64條。主要有以下內(nèi)容：一是全面覆蓋各類主體。明確信息技術(shù)監(jiān)管安排，推動(dòng)行業(yè)加大信息技術(shù)投入，提升競(jìng)爭(zhēng)力。二是明確治理、安全、合規(guī)三條主線。在傳統(tǒng)信息安全監(jiān)管基礎(chǔ)上，針對(duì)信息技術(shù)治理、數(shù)據(jù)治理、業(yè)務(wù)合規(guī)提出監(jiān)管要求，明確經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)治理委員會(huì)及首席信息官，促進(jìn)信息技術(shù)與業(yè)務(wù)、風(fēng)控及合規(guī)管理深度融合。三是強(qiáng)化信息技術(shù)管理的主體責(zé)任。按照“誰(shuí)運(yùn)行、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)使用、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的理念，督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與服務(wù)機(jī)構(gòu)守住信息安全底線，回歸本位，共同維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。四是支持經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)用信息技術(shù)提升服務(wù)效能。允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立信息技術(shù)專業(yè)子公司，允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)母子公司共享信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，針對(duì)信息技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域新情況、新問(wèn)題，明確監(jiān)管要求。五是為督促各類市場(chǎng)主體切實(shí)履行自身信息技術(shù)管理職責(zé)，《管理辦法》明確了相應(yīng)處罰措施。

考慮到各類市場(chǎng)主體落實(shí)《管理辦法》各項(xiàng)規(guī)定需要一定準(zhǔn)備時(shí)間，《管理辦法》正式實(shí)施日為2019年6月1日。

下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)行業(yè)信息技術(shù)監(jiān)管，引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系、改進(jìn)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)模式、提升內(nèi)部管理水平、增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控能力，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。