證劵從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》單選題練習十四

選擇題

1.有限責任公司的經理對(　　)負責。

A.董事會

B.股東會

C.職工代表

D.監(jiān)事會

2.下列選項中，說法正確的是(　　)。

A.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，應處以無期徒刑

B.證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應當處以10年有期徒刑

C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發(fā)行公司債券

D.未經法定機關核準，變相公開發(fā)行證券的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款

3.A、B、C發(fā)起設立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關于此事項說法正確的是(　　)。

A.由董事會或者股東大會進行決議

B.必須經股東大會決議

C.A股東自行辦理擔保事項

D.由董事會作出決議

4.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括(　　)。

A.客戶財產與收入狀況

B.客戶的家庭情況

C.證券投資經驗

D.投資需求與風險偏好

5.證券公司應當在每月結束后(　　)個交易日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

A.3

B.5

C.7

D.10

6.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起(　　)個交易日內報證券交易所備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

7.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

8.目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在(　　)類以上。

A.A

B.B

C.D

D.C

9.下列關于證券公司組織機構的說法，不正確的是(　　)。

A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理

B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)?/p>

C.證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，其董事會應當設審計委員會

D.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員

10.證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以(　　)的名義，開立信用交易證券交收賬戶。

A.證券交易所

B.托管機構

C.客戶

D.自己

選擇題參考答案

1.A[解析]根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定.有限責任公司可以設經理.由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責。

2.C[解析]根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定.未經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券.數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的.處j年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。故選項A不正確。根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約.造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項8不正確。根據(jù)《證券法》第18條的規(guī)定.有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實.仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。故選項C正確。根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經法定機關核準.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的.責令停止發(fā)行。退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。故選項D不正確。

3.B[解析]根據(jù)《公司法》第104條的規(guī)定.本法和公司章程規(guī)定公司轉讓、受讓重大資產或者對外提供擔保等事項必須經股東大會作出決議的.董事會應當及時召集股東大會會議。由股東大會就上述事項進行表決。

4.B[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第11條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應、與按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

5.C[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第42條的規(guī)定，證券公司應當在每月結束后7個交易日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：①融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量;②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額;③客戶交存的擔保物種類和數(shù)量;④強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額;⑤有關風險控制指標值;⑥融資融券業(yè)務盈虧狀況。

6.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條的規(guī)定.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

7.C[解析]根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時.所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

8.B[解析]目前，葉1國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點]二作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。

9.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第19條的規(guī)定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。本法第20條的規(guī)定，證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)巍１痉ǖ?3條的規(guī)定，證券公司合規(guī)負責人，對證券公司的經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院監(jiān)督管理機構認可，合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。

10.D[解析]證券公司經營融資融券業(yè)務.應當以自已的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。