證劵從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》組合型選擇題練習(xí)十三

組合型選擇題

1.下列關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

Ⅱ.證券公司不得與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

Ⅲ.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

Ⅳ.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅢⅣ

2.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時可以采取的措施有(　　)。

Ⅰ.對期貨交易所進(jìn)行現(xiàn)場檢查

Ⅱ.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

Ⅲ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

Ⅳ.永*久限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅢ

3.證券公司必須將其(　　)業(yè)務(wù)分開辦理，不得}昆合操作。

Ⅰ.證券承銷

Ⅱ.證券自營

Ⅲ.證券資產(chǎn)管理

Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

4.制定《證券法》的目的有(　　)。

Ⅰ.為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為

Ⅱ.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

Ⅲ.維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益

Ⅳ.促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，可采取的處罰措施有(　　)。

Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款

Ⅳ.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并

處以10萬元以上60萬元以下的罰款

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅣ

6.誘騙投資者買賣證券，造成嚴(yán)重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

Ⅰ.處1年有期徒刑

Ⅱ.剝奪政治權(quán)利

Ⅲ.處以拘役

Ⅳ.沒收財產(chǎn)

A.ⅠⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡ

7.商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，應(yīng)由(　　)核準(zhǔn)。

Ⅰ.證監(jiān)會

Ⅱ.銀監(jiān)會

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會

Ⅳ.中國人民銀行

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅢⅣ

8.下列屬于證券發(fā)行和交易的原則有(　　)。

Ⅰ.公開

Ⅱ.公正

Ⅲ.合理

Ⅳ.平等

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

9.試點初期，可充抵保證金證券范圍包括(　　)。

Ⅰ.證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

Ⅱ.基金

Ⅲ.債券

Ⅳ.央行票據(jù)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅢⅣ

10.下列選項中，屬于上市公司高級管理人員的有(　　)。

Ⅰ.經(jīng)理

Ⅱ.董事會秘書

Ⅲ.監(jiān)事

Ⅳ.財務(wù)負(fù)責(zé)人

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第26條的規(guī)定，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。根據(jù)第27條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理.不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

2.C[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第48條的規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查;②進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;③詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;④查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料;⑤查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料.可以予以封存;⑥查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;⑦在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

3.A[解析]根據(jù)《證券法》第136條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理.不得混合操作。

4.D[解析]根據(jù)《證券法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。

5.D[解析]根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以10萬元以k60萬元以下的罰款。

6.C[解析]根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息.擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的.處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的.對單位判處罰金.并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

7.B[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第32條的規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，南國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

8.A[解析]根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

9.A[解析]試點初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。

10.B[解析]根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。