2018年12月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固練習(xí)題(6)

選擇題

51.按照產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，衍生工具包括( )。

Ⅰ.獨(dú)立衍生工具

Ⅱ.股票衍生工具

Ⅲ.嵌入式衍生工具

Ⅳ.信用衍生工具

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：A

解析：按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，衍生工具可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。

52.債券風(fēng)險(xiǎn)較小的原因是( )。

Ⅰ.公司破產(chǎn)時(shí)債券償付在前

Ⅱ.債券的市場(chǎng)價(jià)格較穩(wěn)定

Ⅲ.利息是費(fèi)用范圍，不受公司盈利影響

Ⅳ.債券沒(méi)有固定的期限

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：A

解析：債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的原因包括：①債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍;②清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前;③在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定。

53.港股通股票包括( )。

Ⅰ.恒生綜合大型股指數(shù)的成份股

Ⅱ.恒生綜合中型股指數(shù)的成份股

Ⅲ.A+H股上市公司的H股

Ⅳ.在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報(bào)價(jià)交易的股票

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：D

解析：港股通股票范圍為恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)成份股以及不在前述指數(shù)成份股內(nèi)但有股票同時(shí)在上交所和聯(lián)交所上市的H股。但：(1)在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報(bào)價(jià)交易的股票不納入;(2)同時(shí)有股票在上交所以外的內(nèi)地證券交易所上市的發(fā)行人的股票不納入;(3)上交所上市A股為風(fēng)險(xiǎn)警示板股票的A+H股上市公司的相應(yīng)H股不納入;(4)具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票不納入。

54.可交換公司債券的交割方式有( )。

Ⅰ.股票交割

Ⅱ.現(xiàn)金交割

Ⅲ.混合交割

Ⅳ.虛擬交割

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：可交換公司債券有股票、現(xiàn)金和混合3種交割方式。

55.以下選項(xiàng)中，哪些屬于債券的基本性質(zhì)( )。

Ⅰ.債券屬于有價(jià)證券

Ⅱ.債券是一種虛擬資本

Ⅲ.債券是設(shè)權(quán)證券

Ⅳ.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：債券有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

56.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，這是因?yàn)? )。

Ⅰ.債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍;股票的股息紅利是公司利潤(rùn)的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序在債券利息支付和納稅之后

Ⅱ.倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后

Ⅲ.在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定;而股票無(wú)固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁，漲跌幅度較大

Ⅳ.股票價(jià)格高，債券價(jià)格低。

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：C

解析：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。這是因?yàn)椋旱谝?，債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍;股票的股息紅利是公司利潤(rùn)的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后。第二，倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后。第三，在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定;而股票無(wú)固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁，漲跌幅度較大。

56.可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孽息，孽息具體包括( )。

Ⅰ.資本公積轉(zhuǎn)增股本

Ⅱ.送股

Ⅲ.分紅

Ⅳ.派息

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孽息，孽息具體包括資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅和派息。

57.基金利潤(rùn)包括利息收入、投資收益及其它收入等，其中其他收入包括( )。

Ⅰ.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

Ⅱ.手續(xù)費(fèi)返還

Ⅲ.ETF替代損益

Ⅳ.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：其他收入包括贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額、手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益，以及基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)等。

58.普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制，除了法律方面的限制，還有其他方面的限制，包括( )。

Ⅰ.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

Ⅱ.股東所處的地位

Ⅲ.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

Ⅳ.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：C

解析：其他方面的限制，如公司對(duì)現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等。

59.具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力的金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備( )條件。

Ⅰ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

Ⅱ.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)

Ⅲ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：C

解析：申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén);(3)取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

60.下列選項(xiàng)中屬于短期國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)特點(diǎn)的有( )。

Ⅰ.違約風(fēng)險(xiǎn)小

Ⅱ.流動(dòng)性強(qiáng)

Ⅲ.面額大

Ⅳ.有一定收益，且收入免稅

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

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