2018年12月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固練習(xí)題(3)

選擇題

21.證券在投資者之間的買賣活動(dòng)體現(xiàn)出證券的()特征。

A. 風(fēng)險(xiǎn)性

B. 流動(dòng)性

C. 市場(chǎng)性

D. 收益性

正確答案：B

解析：證券在投資者之間的買賣活動(dòng)體現(xiàn)出證券的流動(dòng)性特征。

22.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式為( )。

A. 現(xiàn)金結(jié)算方式和電子結(jié)算方式

B. 轉(zhuǎn)賬結(jié)算方式和證券給付結(jié)算方式

C. 轉(zhuǎn)賬結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式

D. 現(xiàn)金結(jié)算方式和證券給付結(jié)算方式

正確答案：D

解析：權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券;認(rèn)沽權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)交付標(biāo)的證券，并獲得以行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款。

23.目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括()。

A. 合并發(fā)行

B. 合并托管

C. 合并賬戶

D. 合并名稱

正確答案：C

解析：財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取合并名稱、合并發(fā)行、合并托管的方式。

24.由財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的貨幣債券是()。

A. 特別國(guó)債

B. 儲(chǔ)蓄國(guó)債

C. 記賬式國(guó)債

D. 憑證式國(guó)債

正確答案：B

解析：儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。

25.為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理以及加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)()對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管和檢查。

A. 商務(wù)部

B. 財(cái)政部

C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案：D

解析：為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理以及加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管和檢查。

26.港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由( )設(shè)立的證券交易服務(wù)公司。

A.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.深圳證券交易所或上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所

正確答案：D

解析：港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向中國(guó)香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的中國(guó)香港聯(lián)合交易所上市的股票。

27.下列關(guān)于股票的無(wú)紙化發(fā)行制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( ).

A.上市股票的日常交易已實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化

B.現(xiàn)在的股票僅僅是由電子計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理的一組組二進(jìn)制數(shù)字

C.我國(guó)發(fā)行的每股股票的面額均為100元人民幣

D.股票的發(fā)行總額為上市的股份有限公司的總股本數(shù)

正確答案：C

解析：我國(guó)發(fā)行的每股股票的面額均為1元人民幣。

28.“新三板”主要經(jīng)營(yíng)范圍是組織安排( )股份的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

A.上市股份公司

B.有限責(zé)任公司

C.國(guó)有企業(yè)

D.非上市股份公司

正確答案：D

解析：“新三板”主要經(jīng)營(yíng)范圍是組織安排非上市股份公司股份的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

29.( )是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。

A.金融期貨

B.金融期權(quán)

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.金融互換

正確答案：C

解析：金融遠(yuǎn)期合約是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。

30.我國(guó)中國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，最有代表性的是( )

A.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B.金融股.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C.電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

D.產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)

正確答案：A

解析：中國(guó)中國(guó)臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。我國(guó)中國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計(jì)算的有26種，包據(jù)發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)(未含金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)和電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)、與英國(guó)富時(shí)(FTSE)共同編制的中國(guó)臺(tái)灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計(jì)算的綜合股價(jià)平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是中國(guó)臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。

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