證劵從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》單選題練習九

選擇題

1.我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由(　　)復核。

A.中國證監(jiān)會

B.基金發(fā)起人

C.證券交易所

D.基金托管人

2.(　　)應保證基金年度報告內(nèi)容的真實性、準確性與完整性，并就其保證承擔個別及連帶責任。

A.基金管理公司的董事會及董事

B.基金管理公司的監(jiān)事會及監(jiān)事

C.基金管理公司總經(jīng)理

D.基金管理公司風險控制委員會

3.以下不屬于基金年度報告披露的持有人信息主要是(　　)。

A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.機構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額

D.個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

4.我國基金市場的監(jiān)管主體是(　　)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

5.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的(　　)。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

6.初次進行H股時須進行(　　).這對于新股認購和H股上市后在二級市場的表現(xiàn)都有積極的意義。

A.國內(nèi)路演

B.國外路演

C.國際路演

D.國內(nèi)國外同時路演

7.(　　)是指上市公司高管人員，控股股東、實際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。

A.后臺交易

B.內(nèi)幕交易

C.違規(guī)交易

D.暗箱交易

8.在基金管理公司中主要由(　　)承擔基金的投資運作職責。

A.投資決策委員會

B.主管投資的副總經(jīng)理

C.投資管理人員

D.基金經(jīng)理

9.公司章程的基本特征不包括(　　)。

A.法定性

B.真實性

C.公平性

D.自治性

10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分.處(　　)罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

選擇題參考答案及解析

1.【答案】D。

2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人，管理人及其董事應保證年度報告的真實、準確和完整，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別及連帶責任。

3.【答案】A。解析：基金年度報告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結(jié)構(gòu)，包括機構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項錯誤。

4.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體。

5.【答案】C。解析：基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.

6.【答案】C。

7.【答案】B。

8.【答案】D。解析：在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。

9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

10.【答案】B。解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。

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