2018年12月證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》鞏固練習題(2)

選擇題

11.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價格應不低于募集說明書公告日前( )個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

正確答案：D

解析：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價格應不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。

12.關(guān)于我國國債的期限趨于多樣化，其中發(fā)行的國債主要為10年期的時間段是( )。

A. 1981～1984年

B. 1985～1991年

C. 1988～1991年

D. 1991～1996年

正確答案：A

解析：我國國債的期限趨于多樣化，其中發(fā)行的國債主要為10年期的時間段是1981～1984年。

13.如果以面值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金( )股本的總和，( )面值總和。

A. 大于;等于

B. 等于;等于

C. 小于;大于

D. 大于;小于

正確答案：B

解析：如果以面值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。

14.封閉式基金的存續(xù)期一般在( )年以上，封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

正確答案：A

解析：封閉式基金的存續(xù)期一般在5年以上，封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期。

15.會計師事務所申請證券，要求依法成立( )年以上。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

正確答案：D

解析：會計師事務所申請證券資格的條件：①依法成立5年以上，組織形式為合伙制或特殊的普通合伙制;由有限責任制轉(zhuǎn)制為合伙制或特殊的普通合伙制的會計師事務所，經(jīng)營期限連續(xù)計算;②質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;會計師事務所設立分所的，會計師事務所及其分所應當在人事、財務、業(yè)務、技術(shù)標準和信息管理等方面做到實質(zhì)性的統(tǒng)一;③注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲;④凈資產(chǎn)不少于500萬元;⑤會計師事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于8000萬元;⑥上一年度業(yè)務收入不少于8000萬元，其中審計業(yè)務收入不少于6000萬元，本項所稱業(yè)務收入和審計業(yè)務收入均指以會計師事務所名義取得的相關(guān)收入;⑦至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上;⑧不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

16.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了( )階段。

A.萌芽期、發(fā)展期、再度發(fā)展期

B.萌芽期、發(fā)展期、高潮期、再度發(fā)展期

C.萌芽期、發(fā)展期、整頓期、再度發(fā)展期

D.萌芽期、發(fā)展期、高潮期

正確答案：C

解析：我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了萌芽期、發(fā)展期、整頓期、再度發(fā)展期階段。

17.上證綜合指數(shù)以股票( )為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。

A.流通股數(shù)

B.市值

C.發(fā)行數(shù)

D.面值

正確答案：C

解析：上證綜合指數(shù)。上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。

18.由于金融機構(gòu)的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質(zhì)。這說明金融風險具有( )。

A.隱蔽性

B.擴散性

C.不確定性

D.周期性

正確答案：A

解析：金融風險的隱蔽性指由于金融機構(gòu)的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質(zhì)。

19.優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是( )限制。

A.表決權(quán)

B.參加權(quán)

C.分配僅

D.收益權(quán)

正確答案：A

解析：考察優(yōu)先股的特征。優(yōu)先股股東權(quán)利是是受限制的，最主要的是表決權(quán)的限制。

20.( )是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.透明原則

正確答案：A

解析：公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。

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