證劵從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》組合型選擇題練習(xí)七

組合型選擇題

1.下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊(cè)的表述中，正確的有(　　)。

Ⅰ.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為1年

Ⅱ.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)

Ⅲ.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊(cè)

Ⅳ.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

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B.ⅠⅡⅣ

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2.關(guān)聯(lián)交易的行為包括(　　)。

Ⅰ.合作開發(fā)項(xiàng)目

Ⅱ.擔(dān)保

Ⅲ.代理

Ⅳ.租賃

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3.對(duì)于首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應(yīng)做到(　　)。

Ⅰ.在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期

Ⅱ.律師事務(wù)所在該文件首頁加蓋公章

Ⅲ.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”

Ⅳ.律師事務(wù)所在該文件第××頁至第××頁側(cè)面以公章蓋騎縫章

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4.下列業(yè)務(wù)中，屬于保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保薦業(yè)務(wù)有(　　)。

Ⅰ.推薦發(fā)行

Ⅱ.盡職調(diào)查

Ⅲ.推薦上市

Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)

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5.首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容包括(　　)。

Ⅰ.招股說明書摘要

Ⅱ.推介活動(dòng)時(shí)間

Ⅲ.推介活動(dòng)出席人員名單

Ⅳ.網(wǎng)站名稱

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6.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是(　　)。

Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的。由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的.應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書

Ⅱ.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定.受到聘用機(jī)構(gòu)處分的。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

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7.上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(　　)。

Ⅰ.發(fā)行股票的公司概況

Ⅱ.申請(qǐng)上市的股票的發(fā)行情況

Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

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8.以下選項(xiàng)中.對(duì)于股本的變化需要在招股說明書中披露的有(　　)。

Ⅰ.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例

Ⅱ.前20名股東

Ⅲ.前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)

Ⅳ.股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡(jiǎn)況

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9.特別風(fēng)險(xiǎn)提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)獨(dú)立作出是否參與發(fā)行申購的決定。

Ⅰ.自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力

Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

Ⅳ.心理承受能力

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10.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得(　　)。

Ⅰ.干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購

Ⅱ.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

Ⅲ.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

Ⅳ.推介資料有重大遺漏

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組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】C。解析：交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為兩年。

2.【答案】A。解析：關(guān)聯(lián)交易主要包括：購銷商品;買賣有形或無形資產(chǎn);兼并或合并法人;出讓與受讓股權(quán);提供或接受勞務(wù);代理;租賃;各種采取合同或非合同形式進(jìn)行的委托經(jīng)營(yíng)等;提供資金或資源;協(xié)議或非協(xié)議許可;擔(dān)保;合作研究與開發(fā)或技術(shù)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移;向關(guān)聯(lián)方人士支付報(bào)酬：合作投資設(shè)立企業(yè);合作開發(fā)項(xiàng)目;其他對(duì)發(fā)行人有影響的重大交易.

3.【答案】A。

4.【答案】D。解析：保薦業(yè)務(wù)包括：(1)盡職調(diào)查;(2)推薦發(fā)行和推薦上市;(3)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查;(4)持續(xù)督導(dǎo)。

5.【答案】D。解析：網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括網(wǎng)站名稱、推介活動(dòng)出席人員名單、時(shí)間。

6.【答案】A。解析：以上都是《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13～19條對(duì)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的規(guī)定。

7.【答案】A。

8.【答案】C。解析：Ⅱ應(yīng)當(dāng)是前10名股東;Ⅲ應(yīng)當(dāng)是前10名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。

9.【答案】B。解析：發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)提示和建議投資者充分深入地了解證券市場(chǎng)蘊(yùn)含的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)和心理承受能力獨(dú)立作出是否參與本次發(fā)行申購的決定。

10.【答案】C。解析：發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導(dǎo)投資者，不得干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購，不得披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

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