證劵從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》單選題練習(xí)七

選擇題

1.有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是(　　)。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

2.基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報酬

3.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是(　　)。

A.保管基金資產(chǎn)

B.遵守基金契約

C.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

4.下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是(　　)。

A.銅

B.黃金

C.天然橡膠

D.白銀

5.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過(　　)的有價證券。

A.90天

B.半年

C.365天

D.2年

6.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

7.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定.情節(jié)嚴(yán)重的.可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

A.3～5

B.3～10

C.5～10

D.2～5

8.下列各項(xiàng)不屬于股東大會職權(quán)的是(　　)。

A.制定公司利潤分配方案

B.對發(fā)行公司債券作出決議

C.修改公司章程

D.審議公司財務(wù)決算方案

9.股份有限公司的高級管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉(zhuǎn)讓的股份最多不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

10.下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是(　　)。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D.自然人

選擇題參考答案及解析

1.【答案】B。解析：股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

2.【答案】B。解析：按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

3.【答案】A。解析：基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

4.【答案】C。解析：金屬期貨包括銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等。

5.【答案】C。解析：短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易.約定在一定期限內(nèi)還本付息。最長期限不超過365天的有價證券.

6.【答案】C。解析：證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必須的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%.

7.【答案】A。解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的.可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的.可以對有關(guān)責(zé)任人采取5。10年的證券市場禁人措施.

8.【答案】A。解析：B、C、D三項(xiàng)為股東大會的職權(quán)。

9.【答案】D。解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%.

10.【答案】D。

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