證劵從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》組合型選擇題練習(xí)三

組合型選擇題

1.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司(　　)進(jìn)行調(diào)整。

Ⅰ.送紅股

Ⅱ.增發(fā)新股

Ⅲ.配股

Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價(jià)格

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.投資者教育應(yīng)具體重點(diǎn)突出的內(nèi)容包括(　　)。

Ⅰ.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買(mǎi)者自負(fù)”的原則.真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn).入市須謹(jǐn)慎”的警示

Ⅱ.證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)。應(yīng)當(dāng)清楚說(shuō)明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

Ⅲ.要從開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn).并由客戶(hù)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字確認(rèn)

Ⅳ.要向客戶(hù)介紹開(kāi)戶(hù)、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)

V.暗示客戶(hù)證券的收益率，弱化風(fēng)險(xiǎn)的介紹

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣV

C.ⅠⅢV

D.ⅡⅢⅣ

3.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件說(shuō)法正確的是(　　)。

Ⅰ.具有證券從業(yè)資格

Ⅱ.最近12個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

Ⅲ.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

Ⅳ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

4.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時(shí)保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.內(nèi)核小組通常由7至15名專(zhuān)業(yè)人士組成

Ⅱ.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門(mén)的負(fù)責(zé)人通常不能成為內(nèi)核小組成員

Ⅲ.內(nèi)核小組成員中應(yīng)當(dāng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

Ⅳ.內(nèi)核小組人員要保持獨(dú)立性和穩(wěn)定性

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

5.保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的。應(yīng)當(dāng)出具(　　)。

Ⅰ.發(fā)行保薦書(shū)

Ⅱ.發(fā)行保薦工作報(bào)告

Ⅲ.發(fā)行保薦報(bào)告書(shū)

Ⅳ.發(fā)行保薦工作說(shuō)明

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

6.在上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件的目錄中，保薦人和律師應(yīng)當(dāng)出具的文件有(　　)。

Ⅰ.證券發(fā)行保薦書(shū)

Ⅱ.盡職調(diào)查報(bào)告

Ⅲ.法律意見(jiàn)書(shū)

Ⅳ.工作報(bào)告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.如果最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的，則所涉及的事項(xiàng)應(yīng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大影響或影響已經(jīng)消除，違反(　　)的事項(xiàng)應(yīng)已糾正。

Ⅰ.合法性

Ⅱ.合理性

Ⅲ.一貫性

Ⅳ.公允性

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.證券公司債券的發(fā)行人可聘請(qǐng)(　　)擔(dān)任債權(quán)代理人。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.律師事務(wù)所

Ⅲ.信托投資公司

Ⅳ.托管銀行

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

9.下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信息披露的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第10個(gè)工作日，向投資者披露發(fā)行說(shuō)明書(shū)、評(píng)級(jí)報(bào)告、募集辦法和承銷(xiāo)團(tuán)成員名單

Ⅱ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

Ⅲ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.自第2期起，受托機(jī)構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第3個(gè)工作日披露補(bǔ)充發(fā)行說(shuō)明書(shū)

Ⅳ.資產(chǎn)支持證券受托機(jī)構(gòu)的信息披露應(yīng)通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)、中國(guó)債券信息網(wǎng)以及中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他方式進(jìn)行

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

10.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有(　　)。

Ⅰ.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)和委托單.并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

Ⅱ.繳存交易結(jié)算資金

Ⅲ.正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，保證委托能夠成交.至少應(yīng)該部分成交

Ⅳ.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】C。解析：盡職調(diào)查是指中介機(jī)構(gòu)在企業(yè)的協(xié)助下，對(duì)擬募股企業(yè)與本次發(fā)行有關(guān)的一切事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、資料采集的一系列活動(dòng)。參與者一般是主承銷(xiāo)商、國(guó)際協(xié)調(diào)人、律師、會(huì)計(jì)師和估值師。

2.【答案】B。解析：Ⅲ應(yīng)當(dāng)是與收購(gòu)人簽訂協(xié)議，在收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購(gòu)人遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實(shí)履行承諾或者相關(guān)約定。

3.【答案】B。解析：除題目選項(xiàng)中所列事項(xiàng)外，上市公司股東大會(huì)還應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組作出的決議有：(1)本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方;(2)相關(guān)資產(chǎn)自定價(jià)基準(zhǔn)日至交割日期間損益的歸屬：(3)對(duì)董事會(huì)辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權(quán);(4)其他需要明確的事項(xiàng)。

4.【答案】A。

5.【答案】D。解析：申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)按要求編制申請(qǐng)文件，按照《證券法》的規(guī)定持續(xù)公開(kāi)信息。發(fā)行可交換公司債券申請(qǐng)文件目錄如下：(1)相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說(shuō)明書(shū);(2)保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書(shū);(3)發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾：(4)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債券資信評(píng)級(jí)報(bào)告;(5)公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會(huì)議規(guī)則：(6)本期債券擔(dān)保合同(如有)、抵押財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)評(píng)估文件(如有);(7)其他重要文件。

6.【答案】C。

7.【答案】C。解析：保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說(shuō)明書(shū)的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露，并置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷(xiāo)商和其他承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的住所.以備公眾查閱。

8.【答案】C。解析：提交發(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，但此時(shí)保薦人(主承銷(xiāo)商)的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用的原則.繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。

9.【答案】D。解析：首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)的方式定股票發(fā)行價(jià)格。發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)和發(fā)行公告后向詢(xún)價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià).并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。

10.【答案】B。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰：對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

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