2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月4日)

選擇題

1、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D.行業(yè)自律規(guī)則

正確答案是：C，

解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票 并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》

2、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款( )戶以上的，應予追訴。

A.10

B.20

C.30

D.50

正確答案是：C，

解析：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應予追訴。

3、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，在證券登記結算機構開立的賬戶不包括( )。

A.融券專用證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

正確答案是：D，

解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

4、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案是：B，

解析：被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

5、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )

A.5000萬元

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

正確答案是：A，

解析：公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

6、證券公司應當向( )申請頒發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。

A.中國證券監(jiān)督管理機構

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結算部門

D.中國證券自律協(xié)會

正確答案是：A，

解析：期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

7、金融市場中的發(fā)行市場又稱為( )。

A.次級市場

B.一級市場

C.第二市場

D.柜臺市場

正確答案是：B，

解析：金融市場中的發(fā)行市場又稱為一級市場。

8、犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

正確答案是：B，

解析：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的 信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以 下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單 位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法 規(guī)的規(guī)定確定。

9、證券發(fā)行人不得提供虛假信息，必須保證所出文件的()。

A.真實性、準確性、完整性

B.真實性、準確性、及時性

C.及時性、真實性、效益型

D.及時性、真實性、完成性

正確答案是：A，

解析：《中華人民共和國證券法》第十三條規(guī)定了證券發(fā)行人不能提供虛假信息的義務，發(fā)行人向國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門提交的證券發(fā)行申請文件，必 須真實、準確、完整。為證券發(fā)行出具有關文件的專業(yè)機構和人員，必須嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性

10、證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是( )。

A.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)

B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則

D.由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

正確答案是：C，

解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。 (3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個 層次的法律效力依次降低。

【請掃描上方二維碼，關注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！