2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月3日)

選擇題

91、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

I .理事會

II.股東大會

III. 董事會

IV. 股東會

A.I、 II

B.III、 IV

C.I、 II、 III

D.II 、III、 IV

正確答案是：D

解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

92、財務(wù)顧問主辦人應當具備的條件包括( )。

I 最近24個月無違反誠信的不良記錄

II 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

III 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

IV 最近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

A.I、 II、 III

B.I、 III 、IV

C.II 、III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

正確答案是：A

解析：財務(wù)顧問主辦人應當具備的條件編輯知識點批量1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。3.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人 勝任能力考試且成績合格。4.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。5.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6.最近24個月無違反誠信的不良 記錄。7.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。8.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其 他條件。

93、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的()。

I. 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品

II. 采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

III. 與客戶分享投資收益、分擔投資損失

IV. 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

A.II、 III

B.I 、II、 III、 IV

C.I 、III 、IV

D.I 、IV

正確答案是：B

解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融 產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。 (5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

94、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。

I. 訂立公司章程

II. 發(fā)起人認購股份和繳納股款

III .選任董事和監(jiān)事

IV. 申請登記注冊

A.I、 II

B.II 、III

C.I、 III、 IV

D.I、 II、 III、 IV

正確答案是：D

解析：股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。

95、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有( )。

I .客體要件

II. 客觀要件

III .主體要件

IV. 主觀要件

A.I、 II

B.III 、IV

C.I、 II 、III、 IV

D.II、 III、 IV

正確答案是：C

解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

96、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括( )。

I. 訂立章程

II .發(fā)起人認購股份

III. 募股程序

IV. 召開創(chuàng)立大會

A.I、 III、 IV

B.II、 III

C.I 、IV

D.I、 II、 III、 IV

正確答案是：D

解析：按照《中華人民共和囯公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。

97、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括()。

I. 選擇指定商業(yè)銀行

II. 客戶變更指定商業(yè)銀行

III. 客戶變更銀行賬戶

IV. 客戶撤銷資金賬戶

A.I 、II 、III、 IV

B.II、 III 、IV

C.I 、III

D.II、 IV

正確答案是：A

解析：開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。(3)客戶變更銀行賬戶。(4)客戶撤銷資金賬戶。

98、根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為( )。

Ⅰ 客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險

Ⅱ 以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

Ⅲ 進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

Ⅳ 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

A.I、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅳ

正確答案是：C

解析：期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元 的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書 的。(2)在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔風險的。(3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的。(4)隱瞞重要事項或 者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的。(5)向客戶提供虛假成交回報的。(6)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的。(7)挪用客戶保證金的。 (8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的。(9)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

99、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括( )。

I. 簡政放權(quán)，取消部分審批

II. 完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預留空間

III. 適應多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則

IV. 強化期貨公司的信息披露義務(wù)

A.I 、II

B.II、 III

C.III、 IV

D.I、 II、 III、 IV

正確答案是：D

解析：期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括：簡政放權(quán)，取消部分審批;降低準入門檻，優(yōu)化股東條件;完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預留空間;適應多元化需要， 調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則;明確對外開放，設(shè)立境外公司的規(guī)則;完善監(jiān)管制度，著力維護投資者合法權(quán)益;鼓勵期貨公司創(chuàng)新，滿足多元化需要;強化期貨公司的信息披露義 務(wù);強化對期貨公司的監(jiān)管要求和法律責任，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度。

100、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應查驗申請人所提供資料的( )，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

I. 有效性

II. 合法性

III. 及時性

IV. 真實性

A.I、 II、 III、 IV

B.I 、III

C.II、 III

D.I 、IV

正確答案是：D

解析：開立證券賬戶時，經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

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