2018證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(10月27日)

選擇題

1.以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有以下( )的特點(diǎn)。

Ⅰ.公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤

Ⅱ.公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤

Ⅳ.公司盈利能力與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有以下特點(diǎn)：(1)公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤;(2)公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤;(3)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤。

2.全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo)，從( )等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

Ⅰ全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

Ⅱ全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍

Ⅲ全新的風(fēng)險(xiǎn)管埋方法

Ⅳ全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案：C

解析：全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo)，從全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍、全新的風(fēng)險(xiǎn)管埋方法、全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化、全額的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)量等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

3.普通股股東享有的基本權(quán)利為( )

Ⅰ轉(zhuǎn)讓股票

Ⅱ了解公司生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)鍵技術(shù)

Ⅲ資產(chǎn)收益權(quán)和剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

Ⅳ公司重大決策參與權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：轉(zhuǎn)讓股票是其他權(quán)利，不屬于基本權(quán)利。

4.我國證券業(yè)的自律性組織主要包括( )

Ⅰ證券公司

Ⅱ證券交易所

Ⅲ證券業(yè)協(xié)會(huì)

Ⅳ證監(jiān)會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：證券公司屬于中介機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)屬于監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

5.按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

Ⅰ保證最高收益型產(chǎn)品

Ⅱ非收益保證型產(chǎn)品

Ⅲ保證適中收益型產(chǎn)品

Ⅳ收益保證型產(chǎn)品

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

解析：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類。其中前者又可進(jìn)一步細(xì)分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。

6.深圳100指數(shù)成分股主要考察A股上市公司的( )指標(biāo)。

I.發(fā)行數(shù)量

II.流通市值

III.流動(dòng)性

IV.成交金額

I、II

I、III

II、IV

III、IV

正確答案：C

解析：深圳100指數(shù)成分股主要考察A股上市公司的流通市值和成交金額指標(biāo)。

7.下列屬于中證規(guī)模指數(shù)的是( )。

I.中證100指數(shù)

II.中證300指數(shù)

III.滬深300指數(shù)

IV.中證500指數(shù)

I、II、III

I、III、IV

I、IV

II、III

正確答案：C

解析：中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。

8.關(guān)于證券公司次級債務(wù)的說法，正確的是( )。

I.分為長期次級債和短期次級債務(wù)

II.證券公司介入期限在2年以上(含2年)的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)

III.借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)2年以下(不含2年)的次級務(wù)為短期次級債務(wù)

IV.短期次級債務(wù)不計(jì)入凈資本

I、II、III、IV

I、III、IV

I、II、III

II、III、IV

正確答案：A

解析：證券公司次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)。證券公司介入期限在2年以上(含2年)的次級債務(wù)為長期次級債務(wù);借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)2年以下(不含2年)的次級務(wù)為短期次級債務(wù)。

9.公司債券與企業(yè)債券的區(qū)別在于( )。

I.企業(yè)債券的發(fā)行以大型企業(yè)為主，公司債券的發(fā)行中小企業(yè)也有發(fā)行機(jī)會(huì)

II.企業(yè)債券的發(fā)行采用核準(zhǔn)制，公司債券的發(fā)行采用審批制或注冊制

III.企業(yè)債券較多采用擔(dān)保的方式，公司債券不強(qiáng)制擔(dān)保，引用了信用評級方式

IV.企業(yè)債券利率由發(fā)行人通過市場詢價(jià)確定

I、II、III

I、III

III、IV

I、II、III、IV

正確答案：B

解析：公司債券與企業(yè)債券的區(qū)別在于：

(1)企業(yè)債券的發(fā)行以大型企業(yè)為主，公司債券的發(fā)行中小企業(yè)也有發(fā)行機(jī)會(huì)

(2)企業(yè)債券的發(fā)行采用審批制或注冊制，公司債券的發(fā)行采用核準(zhǔn)制

(3)企業(yè)債券較多采用擔(dān)保的方式，公司債券不強(qiáng)制擔(dān)保，引用了信用評級方式

(4)企業(yè)債券利率不得高于銀行同期居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%，公司債券的利率由發(fā)行人通過市場詢價(jià)確定。

10.外匯風(fēng)險(xiǎn)的特征包括( )。

I.累積性

II.或然性

III.不確定性

IV.相對性

I、III、IV

I、II、IV

II、III、IV

I、II、III

正確答案：C

解析：外匯風(fēng)險(xiǎn)具有或然性、不確定性、相對性三大特征。累積性屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的特征。

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