2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月28日)

選擇題

81、基金銷售機構應當建立完善的( )。

I. 基金份額持有人賬戶

II. 資金賬戶管理制度

III. 基金份額持有人資金的存取程序

IV. 授權審批制度

A.I、 II 、III

B.I、 II 、IV

C.III、 IV

D.I 、II、 III、 IV

正確答案是：D

解析：基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。

82、從業(yè)人員應當依照相應的業(yè)務規(guī)范和職業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶( )。

I 需求

II 財務狀況

III 風險承受能力

IV 健康狀況

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：C

解析：從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等

83、下列的審查期限，說法正確的有( )

I.對在境內(nèi)設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構的申請，自受理之日起6個月

II.對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月

III.對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日

IV.對設立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日

V.對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構負責人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。

A.I、II、III、、V

B.I、II、IV、V

C.I、II、III、IV、V

D.I、II、III、IV

正確答案是：C

解析：(1)對在境內(nèi)設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構的申請，自受理之日起6個月。

(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

(3)對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

(4)對設立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日。

(5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構負責人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。

84、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形包括( )。

Ⅰ 最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

Ⅱ 最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

Ⅲ 最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查

Ⅳ 最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅳ

正確答案是：A

解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：

(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。

(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查。

85、三公原則是指( )

Ⅰ 公開原則

Ⅱ 公平原則

Ⅲ 公正原則

Ⅳ 公示原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：A

解析：證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則

86、公司的經(jīng)營原則有( )

I.合法經(jīng)營原則

II.自負盈虧原則

III.自主經(jīng)營原則

IV.依法接受國家宏觀調控原則

V.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

A.I、II、III、IV、V

B.I、II、III、IV

C.I、II、III、V

D.I、III、IV、V

正確答案是：A

解析：公司在經(jīng)營活動中，應當體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調控的原則。(5)實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

87、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶()進行審查。

I .收入狀況

II .職業(yè)狀況

III .申報的姓名或者名稱

IV. 身份的真實性

A.I、 II

B.III、 IV

C.I 、II 、III 、IV

D.I、 II 、IV

正確答案是：B

解析：證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。

88、證券公司參與區(qū)域性市場，應守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關管理規(guī)定和業(yè)務制度，遵循()原則，并做好風險控制工作。

I. 公開

II. 平等

III. 自愿

IV. 誠實信用

A.I 、II 、III

B.II、 III、 IV

C.I、 II、 III、 IV

D.I 、IV

正確答案是：B

解析：證券公司參與區(qū)域性市場，應守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關管理規(guī)定和業(yè)務制度，遵循平等、自愿、誠實信用原則，并做好風險控制工作。

89、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當()不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

I. 全面

II. 仔細

III .真實

IV. 準確

A.I 、II

B.II 、III

C.III 、IV

D.I 、II、 III、 IV

正確答案是：C

解析：發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

90、董事會和高級管理人員在任何時候都不得有的行為是( )。

I 挪用公司資金

II 將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲

III 接受他人與公司交易的傭金歸為己有

IV 擅自披露公司秘密

A.I、 II、 III

B.I、 III 、IV

C.II、 III、 IV

D.I 、II、 III 、IV

正確答案是：D

解析：董事和高級管理人員負責公司的經(jīng)營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名 義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保。(4)違反公司章 程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務之便利為自己或者他人謀取屬于公司的 商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務的其 他行為。

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