證監(jiān)會(huì)通報(bào)2018年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第二批案件查辦進(jìn)展

6月29日，證監(jiān)會(huì)專門部署2018年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第二批共18起案件查處工作，集中打擊屢查屢犯主體恣意實(shí)施嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的違法行為。專項(xiàng)行動(dòng)部署以來(lái)，稽查部門統(tǒng)籌調(diào)配系統(tǒng)力量，全力推進(jìn)案件查辦。目前，11起案件已經(jīng)完成主要調(diào)查工作并陸續(xù)進(jìn)入行政處罰審理程序(1起案件已作出行政處罰)，3起涉嫌犯罪案件將依法啟動(dòng)刑事移送程序，其余4起案件取得重要進(jìn)展。

18起案件涉及信息披露違法違規(guī)、操縱市場(chǎng)、老鼠倉(cāng)等多種違法行為，主要特點(diǎn)有：一是從案件類型上看，屢查屢犯主體的違法行為呈現(xiàn)多項(xiàng)違法復(fù)合雜糅的特點(diǎn)。有的曾因內(nèi)幕交易、超比例持股等違法行為被我會(huì)行政處罰，此次又因涉嫌操縱市場(chǎng)和信息披露違法被我會(huì)調(diào)查。二是從組織模式看，涉案主體集團(tuán)化、職業(yè)化趨勢(shì)明顯，在資金、操作、決策端設(shè)置專人專崗，組織嚴(yán)密、分工明確。有的在多地設(shè)置多個(gè)操縱窩點(diǎn)，通過(guò)中介籌集資金、賬戶，甚至勾結(jié)上市公司實(shí)施信息操縱。三是從行為特征上看，屢查屢犯主體規(guī)避調(diào)查手段更加隱蔽，有的涉案主體內(nèi)部口頭傳授規(guī)避調(diào)查“行為規(guī)范”，刻意掩飾違法活動(dòng)，調(diào)查取證面臨更大挑戰(zhàn)。

信息披露違法違規(guī)、操縱市場(chǎng)、老鼠倉(cāng)等違法行為嚴(yán)重侵蝕資本市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)，歷來(lái)是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法打擊重點(diǎn)。而屢查屢犯違法主體屢次實(shí)施相關(guān)違法行為，踐踏法律尊嚴(yán)，挑戰(zhàn)監(jiān)管權(quán)威，加劇市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，成為證監(jiān)會(huì)此次專項(xiàng)行動(dòng)重點(diǎn)打擊對(duì)象。下一步，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)保持稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)決對(duì)屢查屢犯涉案主體的違法行為予以重拳打擊，形成有效震懾，同時(shí)，持續(xù)推進(jìn)第二批案件辦理工作，堅(jiān)決依法、全面、從嚴(yán)追究違法主體的法律責(zé)任，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。相關(guān)個(gè)案的進(jìn)一步查處情況，證監(jiān)會(huì)將及時(shí)向社會(huì)公布。

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