2018證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(10月21日)

選擇題

1.證券投資基金的主要當事人有( ).

Ⅰ基金份額持有人

Ⅱ基金管理人

Ⅲ基金托管人

Ⅳ基金發(fā)起人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：證券投資基金的3個主要當事人，即投資基金份額持有人、投資基金管理人、投資基金托管人。

2.風險識別主要內(nèi)容包括( )。

Ⅰ感知風險

Ⅱ檢測風險

Ⅲ分析風險

Ⅳ監(jiān)控風險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：在風險管理中，風險識別的主要內(nèi)容包括感知風險和分析風險。

3.上海證券交易所的成分指數(shù)類包括( )

Ⅰ上證50指數(shù)

Ⅱ上證100指數(shù)

Ⅲ上證180指數(shù)

Ⅳ上證380指數(shù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案：B

解析：上海證券交易所的成分指數(shù)類包括上證50指數(shù)、上證180指數(shù)、上證380指數(shù)。

4.在經(jīng)濟生活中，常見的非保險風險轉(zhuǎn)移有( )。

Ⅰ租賃

Ⅱ互助保證

Ⅲ保險合同

Ⅳ基金制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：非保險轉(zhuǎn)移是指通過訂立經(jīng)濟合同，將風險以及與風險有關的財務結(jié)果轉(zhuǎn)移給別人。在經(jīng)濟生活中，常見的非保險風險轉(zhuǎn)移有租賃、互助保證、基金制度等。保險合同屬于保險轉(zhuǎn)移。

5.有擔保債券按擔保品不同，分為( )

Ⅰ抵押債券

Ⅱ質(zhì)押債券

Ⅲ保證債券

Ⅳ信用債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：信用債券是無擔保債券。

6.普通股票股東行使資產(chǎn)收益權有一定法律上的限制，其一般原則包括( )。

I.股份公司只能留存收益支付紅利

II.紅利的支付不能減少其注冊資本

III.紅利的支付可以適當減少其注冊資本

IV.公司在無力償還時不能支付紅利

I、II、IV

I、III、IV

I、IV

II、IV

正確答案：A

解析：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權有一定的限制條件，其中在法律上的限制一般原則包括：(1)股份公司只能留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償還時不能支付紅利.

7.下列關于金融期貨與金融期權交易者權力與義務對成性說法正確的是( )。

I.金融期權交易雙方的權力與義務存在著明顯的不對成性

II.金融期貨對交易雙方的任何一方而言，都既有要求對方履約的權利，又有自己對對方履約的義務

III.金融期權交易的賣方只有權利沒有義務，而期權的買方只有義務沒有權利

IV.金融期貨交易雙方的權利和義務不對稱

I、II

I、III

I、II、III、IV

II、III

正確答案：A

解析：金融期貨交易雙方的權利和義務對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權利，又有自己對對方履約的義務。而金融期權交易雙方的權力與義務存在著明顯的不對稱性，期權的買方只有權利沒有義務，而期權的賣方只有義務沒有權利。

8.不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有( )。

I.對已公開發(fā)行的公司債券或其他債務有違約或延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

II.公司股東大會決議不得公開發(fā)行公司債券的

III.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的

IV.改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的

I、II、III

II、III、IV

I、II、IV

I、III、IV

正確答案：D

解析：不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有：(1)對已公開發(fā)行的公司債券或其他債務有違約或延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的(2)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的(3)改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的

9.信用違約互換CDS的交易風險來自( )這幾個方面。

I.具有較高的杠桿性

II.特定信用工具可能同時在多起交易中被當做CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額

III.危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑

IV.投行從業(yè)人員道德風險

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案：A

解析：CDS的交易的危險來自三個方面：(1)具有較高的杠桿性特定信用工具可。(2)由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具(常見的有按揭貸款、按揭支持證券、各國國債及公司債券或債券組合、債券指數(shù))，因此，特定信用工具可能同時在多起交易中被當做CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危險時，市場往往恐慌性地高估涉險金額。(3)由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少了此類交易，因此，在危機期間每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。

10.以下選項中，關于債券的性質(zhì)說法正確的是( )。

I.債券屬于有價證券

II.債券是一種虛擬資本

III.債券是一種證權證券

IV.證券是債權的表現(xiàn)

I、II、III

I、III、IV

II、III、IV

I、II、IV

正確答案：D

解析：股票是證權證券。債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。債券有以下基本性質(zhì)：(1)I.債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)證券是債權的表現(xiàn)。

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