2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月21日)

選擇題

61、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是( )。

I. 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保

II .公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

III .在決議表決時，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

IV. 決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

A.I、 II 、III

B.I、 II、 IV

C.III 、IV

D.I、 III、 IV

正確答案是：B

解析：為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂 實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn) 為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。 決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

62、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有( )。

I. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

II. 業(yè)務(wù)對象的針對性

III. 客戶指令的權(quán)威性

IV. 客戶資料的保密性

A.I、 II 、III

B.II、 III 、IV

C.I、 II 、IV

D.I、 III 、IV

正確答案是：D

解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資料的保密性。

63、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

Ⅰ 商業(yè)銀行

Ⅱ 國有企業(yè)

Ⅲ 民營企業(yè)

Ⅳ 證券交易所

A.Ⅰ 、Ⅲ

B.Ⅱ 、Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ

D.Ⅰ 、Ⅳ

正確答案是：D

解析：背信運用受托財產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。其他金 融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理財特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機(jī)構(gòu)。該犯罪主體是單位。

64、證券承銷業(yè)務(wù)分為()兩種方式。

Ⅰ代銷

Ⅱ包銷

Ⅲ分銷

Ⅳ全額包銷

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案是：A

解析：承銷業(yè)務(wù)分為代銷或包銷兩種方式。

65、無法連續(xù)交易是指()等情形。

Ⅰ 證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

Ⅱ 10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)

Ⅲ 10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

Ⅳ 10%以上的證券交易中斷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：B

解析：證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等

66、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動( )。

Ⅰ 代理投資人從事證券、期貨買賣

Ⅱ 向投資人承諾證券、期貨投資收益

Ⅲ 與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

Ⅳ 為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案是：A

解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：

(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。

(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。

(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。

(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。

(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。

(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

67、關(guān)于直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)，說法正確的是()。

Ⅰ使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

Ⅱ為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)

Ⅲ使用自有資金或設(shè)立直接投資基金

Ⅳ經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：B

解析：在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直授予公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相 關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

68、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列()行為。

I. 采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

II .采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

III. 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

IV. 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

A.I、 II、 III

B.II、 III、 IV

C.I、 II 、IV

D.I、 III、 IV

正確答案是：B

解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融 產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。 (5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

69、投資主辦人不予通過年檢的情形有( )。

I. 不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

II .被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

III .被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年

IV. 1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

A.I 、IV

B.II 、III

C.I、 II 、III

D.II 、III 、IV

正確答案是：C

解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(4)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年。(5)其他情形。

70、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的有()。

I .證券賬戶的開立

II .資金賬戶的注銷

III. 建立及變更客戶資金存管關(guān)系

IV. 客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管

A.I、 II、 III 、IV

B.II 、III

C.II、 III、 IV

D.I 、IV

正確答案是：A

解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

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