2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月6日)

單項(xiàng)選擇題

41、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括( )。

A.融券專用證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

正確答案是：D

解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

42、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。

A.拍賣

B.約定競價(jià)

C.分散交易

D.公開的集中競價(jià)交易

正確答案是：D

解析：對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

43、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為( )

A.協(xié)助開戶

B.代理客戶從事期貨交易

C.為客戶提供期貨資訊

D.了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力

正確答案是：B

解析：證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

44、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。

A.10

B.20

C.50

D.60

正確答案是：D

解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

45、證券發(fā)行人不能提供虛假信息，必須保證所出文件的()。

A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、效益性

B.及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性

C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

D.及時(shí)性、真實(shí)性、效益性

正確答案是：C

解析：《中華人民共和國證券法》第十三條規(guī)定了證券發(fā)行人不能提供虛假信息的義務(wù)，發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門提交的證券發(fā)行申請文件，必 須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

46、未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由( )予以取締

A.市級以上人民政府

B.縣級以上人民政府

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

正確答案是：C

解析：未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

47、收購人所持有的被收購公司的股份達(dá)到該公司的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

A.65%

B.70%

C.75%

D.80%

正確答案是：C

解析：收購人持有的被收購公司的

48、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

正確答案是：A

解析：以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

49、按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批的機(jī)構(gòu)是( )。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部

正確答案是：C

解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。

50、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

A.低于

B.等于

C.高于

D.大于

正確答案是：A

解析：財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

考點(diǎn)：從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

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