2018證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月2日)

單項(xiàng)選擇題

1、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

正確答案是：B

解析：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。

2、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

正確答案是：B

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

3、收購(gòu)人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款

A.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.15萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

正確答案是：A

解析：收購(gòu)人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

4、余額包銷是證券公司作為承銷商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由( )認(rèn)購(gòu)，并按約定的時(shí)間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價(jià)款的承銷方式

A.證券公司

B.期貨公司

C.商業(yè)銀行

D.客戶

正確答案是：A

解析：余額包銷是指證券公司作為承銷商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由證券公司負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定的時(shí)間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價(jià)款的承銷方式。

5、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀方面必須出于故意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

正確答案是：D

解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

6、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

A.5

B.10

C.20

D.30

正確答案是：C

解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

7、取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)()年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

正確答案是：C

解析：取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

8、股份有限公司的特征不包括()。

A.公司的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立方式也可以采取募集設(shè)立方式設(shè)立程序

B.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%

C.募集設(shè)立的公司在其設(shè)立過(guò)程中必須召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)

D.必須設(shè)立董事會(huì)

正確答案是：B

解析：發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

9、有限責(zé)任公司是以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，股東( )對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任。

A. 以其所認(rèn)繳的出資額為限

B.所持股份的金額

C.所持股份的金額和全部資本

D.所擁有的全部資產(chǎn)

正確答案是：A

解析：有限責(zé)任公司也稱有限公司，是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

10、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

正確答案是：A

解析：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

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