證監(jiān)會正式發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立收購參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》

為依法有序推動證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)走出去，切實(shí)加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)對境外機(jī)構(gòu)的管理，證監(jiān)會正式發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。

按照有關(guān)立法程序的要求，自2018年5月4日開始，證監(jiān)會在官網(wǎng)和“中國政府法制信息網(wǎng)”，就《管理辦法》向社會公開征求意見。共收到來自17家單位(證券公司7家、基金管理公司8家、境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)1家、境外行業(yè)協(xié)會1家)及5名社會人士的121條反饋意見。各方總體認(rèn)為，《管理辦法》對于依法有序推動證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)“走出去”，更好實(shí)施國際化戰(zhàn)略，進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)對境外機(jī)構(gòu)的管控具有積極意義，建議盡快發(fā)布實(shí)施。同時，有關(guān)各方也提出了一些具體修改建議，證監(jiān)會認(rèn)真梳理研究，采納了合理可行的意見和建議，相應(yīng)修改完善《管理辦法》。

《管理辦法》共三十八條，主要包括四個方面的內(nèi)容：

一是維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”。整合兩類機(jī)構(gòu)“走出去”的條件，要求機(jī)構(gòu)誠實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營，財務(wù)狀況及資產(chǎn)流動性良好，法人治理結(jié)構(gòu)健全，風(fēng)險管理和內(nèi)部控制有效。

二是規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)。要求境外子公司突出主營業(yè)務(wù)，規(guī)范組織架構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu)三十六個月過渡期以達(dá)到相關(guān)要求。

三是督促母公司加強(qiáng)管控，完善境外機(jī)構(gòu)管理。要求母公司依法參與境外子公司法人治理，強(qiáng)化對境外子公司重大事項(xiàng)管理;健全覆蓋境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系。

四是加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作。完善證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息報送要求，明確證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的法律責(zé)任。完善跨境監(jiān)管合作，加強(qiáng)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息交流，及時了解境外機(jī)構(gòu)相關(guān)情況，有效防范和處置跨境金融風(fēng)險。

《管理辦法》出臺后，證監(jiān)會相應(yīng)更新證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)相關(guān)行政許可事項(xiàng)的服務(wù)指南，符合條件的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)可依照《管理辦法》和服務(wù)指南的要求，依法報送相關(guān)申請。

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