證監(jiān)會(huì)就《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》公開征求意見(jiàn)

日前，證監(jiān)會(huì)就《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》)公開征求意見(jiàn)。

2007年5月，我會(huì)發(fā)布《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第44號(hào))，在規(guī)章層面明確了境外證券交易所駐華代表處申請(qǐng)與設(shè)立、變更與撤銷、監(jiān)督管理、法律責(zé)任等總體要求，對(duì)于做好境外證券交易所代表處監(jiān)管、規(guī)范其日?；顒?dòng)發(fā)揮了重要作用。

2015年5月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于取消非行政許可審批事項(xiàng)的決定》(國(guó)發(fā)〔2015〕27號(hào))，決定取消“境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)審批”非行政許可審批事項(xiàng)，我會(huì)公告的后續(xù)管理銜接措施已將此改為備案。為貫徹落實(shí)黨的十九大和全國(guó)金融工作會(huì)議精神，落實(shí)“放管服”改革要求，加強(qiáng)備案制下境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“代表處”)事中事后監(jiān)管，經(jīng)充分調(diào)研，證監(jiān)會(huì)修訂了《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》，擬以《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》重新發(fā)布。

此次修訂主要遵循以下原則：一是貫徹落實(shí)全國(guó)金融工作會(huì)議精神，完善規(guī)則適用范圍，增加對(duì)境外期貨交易所駐華代表處的監(jiān)管要求;二是明晰和簡(jiǎn)化備案要求和程序，寓監(jiān)管于服務(wù)之中;三是進(jìn)一步規(guī)范代表處業(yè)務(wù)行為，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，促進(jìn)代表處合規(guī)運(yùn)作;四是明確法律責(zé)任，提高監(jiān)管執(zhí)法效能。

歡迎有關(guān)各方提出寶貴意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開征求意見(jiàn)的情況，認(rèn)真研究，進(jìn)一步完善后按程序發(fā)布實(shí)施。

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