證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)福士達(dá)集團(tuán)法人非法利用他人賬戶從事證券交易案作出處罰，責(zé)令福士達(dá)集團(tuán)改正，并處以10萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王堅(jiān)給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員張述給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款;依法對(duì)王清短線交易“摩恩電氣”案作出處罰，對(duì)王清給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款;依法對(duì)通金投資操縱“永藝股份”案作出處罰，對(duì)通金投資沒收違法所得6,814,322.69元，并處以13,628,645.38元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員劉璟給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。河北證監(jiān)局依法對(duì)焦玉淼從業(yè)人員違法買賣股票案作出處罰，責(zé)令焦玉淼依法處理非法持有的股票，并處以4萬(wàn)元罰款。廣東證監(jiān)局依法對(duì)柯榮卿短線交易“融捷股份”案作出處罰，對(duì)柯榮卿給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。海南證監(jiān)局依法對(duì)富立財(cái)富超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案作出處罰，對(duì)富立財(cái)富給予警告，對(duì)超比例持股未披露行為處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)限制期內(nèi)交易股票行為處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李巖給予警告，對(duì)超比例持股未披露行為處以3萬(wàn)元罰款，對(duì)限制期內(nèi)交易股票行為處以3萬(wàn)元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，通金投資作為私募基金管理人，控制利用其發(fā)行的4個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶及其他13個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)，采用盤中拉升、對(duì)倒交易、尾盤拉升等方式操縱了“永藝股份”股價(jià)，其行為違反了《證券法》第七十七條規(guī)定，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)公平公正秩序，侵害了投資者合法利益，必須嚴(yán)懲。富立財(cái)富作為富立瀾滄江十四號(hào)私募投資基金的基金管理人，在該基金持有“新大洲A”股份比例達(dá)到5%時(shí)未在法律規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所作出書面報(bào)告，未通知新大洲予以公告，并在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)繼續(xù)增持“新大洲A”，其行為違反了《證券法》第八十六條、第三十八條的規(guī)定，擾亂了資本市場(chǎng)信息披露秩序，必須懲處。

近年來，隨著私募基金行業(yè)的快速發(fā)展，各類私募基金在股票二級(jí)市場(chǎng)中的參與度越來越高，私募基金產(chǎn)品出現(xiàn)在上市公司前十大股東名單中的現(xiàn)象已并不鮮見。與其他機(jī)構(gòu)投資者相比，私募基金有杠桿率高、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜、透明度偏低等特點(diǎn)，如不強(qiáng)化監(jiān)管，就不能有效防范這類主體可能誘發(fā)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)實(shí)中，部分私募機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員合規(guī)觀念薄弱，風(fēng)控機(jī)制流于形式，過分追逐短期收益，屢屢踩踏市場(chǎng)紅線，有的甚至公然實(shí)施操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易等違法行為，與合法、成熟、穩(wěn)健的機(jī)構(gòu)投資者文化背道而馳，不嚴(yán)懲不足以糾偏，不重處不足以保障這一行業(yè)的健康長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。私募基金投資行為必須依法合規(guī)，絕不能“任性而為”，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，對(duì)私募基金行業(yè)存在的各類違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，通過強(qiáng)有力的監(jiān)管執(zhí)法和責(zé)任追究，督促各類私募機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員堅(jiān)持合法經(jīng)營(yíng)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，重視風(fēng)險(xiǎn)防范，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

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