2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》新舊版考試大綱對比(第三章)
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| 2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》新舊版考試大綱對比(第三章) | ||
| 章 | 節(jié) | 變化明細(xì) |
| 第三章 | 第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì) |
原"掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁.止行為;熟悉監(jiān)管部門]對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施" 調(diào)整為:"熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求;" 自律性組織對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自律管理措施 熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則; 了解對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求; 了解證券交易所對滬港通、深港通業(yè)務(wù)的自律管理措施。 |
| 第二節(jié)證券投資咨詢 |
由原:掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定; 掌握證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;掌握監(jiān)管部門]對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定; 掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理要求; 掌握監(jiān)管部門]對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定; |
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| 第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 |
由原:掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形 變化為:握財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況 |
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| 第四節(jié)證券承銷與保薦 |
由原:掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施。 變化為:掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。 |
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| 第五節(jié)證券自營 |
由原:了解證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定。 變化為:掌握證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。刪除:掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求; |
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| 第六節(jié)證券資產(chǎn)管理 | 整節(jié)內(nèi)容調(diào)整幅度較大 | |
| 第七節(jié)證券公司信用業(yè)務(wù) | 由原"其他業(yè)務(wù)"里融資融券、股票質(zhì)押回購、約定式購回業(yè)務(wù)、報(bào)價(jià)回購、等內(nèi)容調(diào)整到本節(jié) | |
| 第八節(jié)證券公司場外業(yè)務(wù) | 新增 | |
| 第九節(jié)其他業(yè)務(wù) | 由原"第七節(jié)其他業(yè)務(wù)"里的代銷金融產(chǎn)品、IB業(yè)務(wù)等調(diào)整到本節(jié)，同時新增另類投資、私募投資基金、非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)、股票期權(quán)業(yè)務(wù)、金融衍生品等業(yè) | |
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