2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》新舊版考試大綱對比(第二章)
更新時間：2018-09-06 14:47:08
來源：環(huán)球網(wǎng)校
瀏覽
收藏
瀏覽收藏
證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 2018年9月3日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了新版《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱，考生可以此為參考資料，備考2018年10月份從業(yè)資格考試。2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》新舊版考試大綱對比(第二章)具體內(nèi)容如下：
| 2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》新舊版考試大綱對比(第二章) | ||
| 章 | 節(jié) | 變化明細(xì) |
| 第二章 | 第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理 | 新增 |
| 第二節(jié)風(fēng)險管理 | 新增 | |
| 第三節(jié)投資者適當(dāng)性管理 | 新增 | |
| 第四節(jié)從業(yè)人員管理 |
由原第二章第一、二節(jié)內(nèi)容全部移至此節(jié)，變化點如下: 新增: 掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定 掌握證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求;熟悉從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員不得存在的行為; 了解證券公司承擔(dān)技術(shù)、合規(guī)管理和風(fēng)險控制職責(zé)的人員不得從事的工作; 了解違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任。掌握保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則 掌握對署名證券分析師發(fā)布研究報告的基本要求。了解證券資信評級業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。 變化:由"掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范"變?yōu)?quot;掌握發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范" 刪除:熟悉證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)范和法律責(zé)任; |
|
【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號!】
環(huán)球網(wǎng)校友情提示：更多考試動態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！
編輯推薦
最新資訊
- 2024年9月證券從業(yè)資格考試各科大綱2024-09-10
- 2024年8月證券從業(yè)資格考試科目及大綱2024-07-22
- 2024年7月證券從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印入口開通(7月8日15時起)2024-07-08
- 2024年8月香港證券從業(yè)資格考試背景介紹2024-07-02
- 參加2024年3月香港證券從業(yè)資格考試，請避免以下不當(dāng)行為2024-03-22
- 2024年3月香港證券從業(yè)資格考試身份證明文件要求2024-03-22
- 2024年3月香港證券從業(yè)資格考試規(guī)則：一般規(guī)則2024-03-22
- 2024年香港證券從業(yè)資格考試考前須知（考期3月23日）2024-03-22
- 2024年證券從業(yè)資格證考試考什么2024-03-18
- 證券從業(yè)資格證考哪些科目2024-03-18
打卡人數(shù)
