證監(jiān)會上半年稽查執(zhí)法工作情況通報

上半年，證監(jiān)會稽查系統(tǒng)以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神，牢固樹立“四個意識”，不斷增強“四個自信”，全面強化黨建引領(lǐng)，扎實推進(jìn)作風(fēng)建設(shè)，堅決貫徹落實黨中央國務(wù)院關(guān)于資本市場監(jiān)管執(zhí)法的決策部署，按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的工作方針，緊扣打好防范化解金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)的任務(wù)要求，精準(zhǔn)立案、精準(zhǔn)查處、精準(zhǔn)打擊，嚴(yán)查侵蝕市場運行基礎(chǔ)、積聚市場重大風(fēng)險、群眾反映強烈的違法活動，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，有力維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

上半年稽查系統(tǒng)共啟動各類調(diào)查307件，新增立案108件。新增立案案件中違規(guī)披露39件，同比增長50%;內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易案件30件、11件、3件，同比分別下降21%、31%、50%;中介機構(gòu)違規(guī)和從業(yè)人員違規(guī)15件，超比例持股等其他違法違規(guī)10件。上半年調(diào)查部門辦結(jié)各類立案案件93件，平均調(diào)查周期133天，同比下降22%。從案發(fā)態(tài)勢看，一方面，違規(guī)披露、內(nèi)幕交易、操縱市場仍是主要違法類型，占全部立案案件的74%。上市公司財務(wù)造假、未按規(guī)定披露重大事項、誤導(dǎo)性陳述等類型案件有所增加，中介機構(gòu)和從業(yè)人員違規(guī)問題仍然比較突出。另一方面，在持續(xù)嚴(yán)肅查處下，內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易案件呈現(xiàn)下降趨勢，蔓延勢頭得到一定程度遏制。

及時出手，堅決查辦涉及金融風(fēng)險案件。緊盯重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)違法違規(guī)，嚴(yán)密防控違法行為衍生風(fēng)險，打好防范風(fēng)險攻堅戰(zhàn)。一是密切關(guān)注利用金融創(chuàng)新工具擾亂交易秩序、積聚市場風(fēng)險的行為，迅速查辦以P2P平臺理財產(chǎn)品非法集資操縱市場、利用場外期權(quán)實施內(nèi)幕交易等違法行為。二是重點盯防破壞債券市場秩序、損害債券持有人利益的違法行為，嚴(yán)查五洋建設(shè)債券欺詐發(fā)行等典型案件，對個別債券市場交易機構(gòu)風(fēng)險管控缺失、涉嫌利益輸送等違法行為進(jìn)行徹查嚴(yán)處。三是堅決遏制利用私募基金跨境操縱市場行為，成功查獲私募基金實際控制人利用滬港通賬戶操縱“菲達(dá)環(huán)保”等多只股票的典型案件。

重拳出擊，專項整治市場亂象。一是堅決掃除市場“黑嘴”，開展打擊嚴(yán)重擾亂資本市場信息傳播秩序?qū)ｍ椥袆?，針對市場和網(wǎng)絡(luò)“黑嘴”集中查辦8起典型案件，維護(hù)市場信息傳播秩序。二是嚴(yán)厲打擊屢查屢犯違法主體，集中對18起涉及屢犯人員的典型案件立案調(diào)查，堅決從嚴(yán)從重追究法律責(zé)任。三是嚴(yán)格追究定期報告不按時披露責(zé)任，集中部署對9家上市公司未按期披露2017年年度報告立案調(diào)查，對背后存在的公司治理和內(nèi)控缺失、財務(wù)舞弊等深挖細(xì)究，督促上市公司依法履行信息披露義務(wù)。

敢于亮劍，嚴(yán)查快辦大要案件。一是助力打好污染防治攻堅戰(zhàn)，依法查辦山西三維、上峰水泥、輝豐股份、羅平鋅電等環(huán)保信息披露違法案件。二是堅決查辦損害上市公司利益，損害中小股東合法權(quán)益的案件，立案調(diào)查保千里及實際控制人涉嫌信披違規(guī)、常山藥業(yè)涉嫌誤導(dǎo)性陳述等案件。三是從嚴(yán)查處并購重組等重點領(lǐng)域內(nèi)幕交易、濫用優(yōu)勢地位操縱市場案件，相關(guān)案件有的涉及實際控制人、收購方、被收購方等多方主體，有的采用短線手法操縱，涉及上百只股票。

集中調(diào)度，深挖細(xì)究涉系案件。全面調(diào)查尤夫股份、富控互動等涉系上市公司涉嫌違法違規(guī)案件。徹查相關(guān)資本集團勾結(jié)市場機構(gòu)，利用杠桿資金控制多家上市公司，涉嫌從事內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等多項違法行為，針對案件涉及多家公司、多個地域、違法行為復(fù)雜交織的特點，成立專案組，組織全系統(tǒng)精干力量進(jìn)行查辦。

行刑銜接，堅決移送涉嫌犯罪案件。不斷優(yōu)化與公安機關(guān)的執(zhí)法合作機制，拓展情報溝通、聯(lián)合調(diào)查、信息共享、分析研判的合作范圍，完善案件移送對接程序。上半年，證監(jiān)會向公安機關(guān)移送案件24起，涉及違法主體40名，將金亞科技、雅百特等嚴(yán)重?fù)p害投資者利益、破壞市場誠信基礎(chǔ)的上市公司違法犯罪案件，堅決移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任，強烈警示了市場主體，有效凈化了市場環(huán)境。

為有效打擊市場違法活動，切實防范化解金融風(fēng)險，面對證券期貨違法違規(guī)持續(xù)多發(fā)、案多人少矛盾越發(fā)突出、違法手段更加隱蔽復(fù)雜、阻礙對抗執(zhí)法更趨激烈等嚴(yán)峻形勢，證監(jiān)會積極應(yīng)對，采取有力的工作舉措，切實履行好捍衛(wèi)資本市場法律實施的重要職責(zé)。

一是拓展線索來源。狠抓稽查辦案的源頭和起點，召開稽查案件線索工作調(diào)研座談會，強化線索發(fā)現(xiàn)責(zé)任，完善線索報送標(biāo)準(zhǔn)，提高智能化分析水平。協(xié)同交易所等一線監(jiān)控部門，建立線索綜合研判機制，深入挖掘重點、熱點案件線索，對于投資者及市場高度關(guān)注的違法線索，做到第一時間監(jiān)測、第一時間發(fā)現(xiàn)、第一時間處理，不斷提升線索工作質(zhì)量和效率。上半年，稽查系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索384件，同比增長31%。

二是推進(jìn)科技執(zhí)法。積極應(yīng)對互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新型技術(shù)和工具對稽查執(zhí)法的挑戰(zhàn)，全力推進(jìn)稽查執(zhí)法科技化建設(shè)，正式啟動實施《稽查執(zhí)法科技化建設(shè)工作規(guī)劃》。遵循急用先行、急用先辦的原則，圍繞案件查辦現(xiàn)實需要，進(jìn)一步推動與商業(yè)銀行的資金電子化查詢平臺建設(shè)，從系統(tǒng)調(diào)查單位篩選確定電子化取證工具軟件，并在調(diào)查辦案中推廣使用。

三是強化統(tǒng)一執(zhí)法。加強對系統(tǒng)稽查力量的統(tǒng)一指揮和科學(xué)調(diào)配，通過以案代訓(xùn)、聯(lián)合調(diào)查、援派組長等模式組織19家調(diào)查單位參與查辦16起典型案件。堅持靠前指揮，多次召開重大案件調(diào)度推進(jìn)會，對13起重點案件集中研究辦案思路，協(xié)調(diào)解決法律適用疑難問題。加強案件督導(dǎo)，總結(jié)辦案基本規(guī)范和方法，形成科學(xué)的案件調(diào)查工作指南。

四是狠抓規(guī)范化建設(shè)。加強執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，不斷構(gòu)建覆蓋調(diào)查辦案全流程、各環(huán)節(jié)的規(guī)范體系，進(jìn)一步明確調(diào)查辦案程序，規(guī)范調(diào)查人員職責(zé)權(quán)限。堅持問題導(dǎo)向，針對迫切需要解決的主要矛盾，研究制定關(guān)于改進(jìn)和加強案件督導(dǎo)的規(guī)范意見。

五是增強執(zhí)法透明度。充分發(fā)揮稽查執(zhí)法警示教育功能，回應(yīng)市場關(guān)切，增強投資者信心。及時披露重大案件查辦、專項行動進(jìn)展等執(zhí)法信息，集中公布典型違法案例，配合媒體對重大典型案件開展深度報道。積極開展轄區(qū)執(zhí)法宣傳，及時公布轄區(qū)稽查執(zhí)法工作總體情況和自立自罰案件查辦情況。

六是強化紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)。深入貫徹落實中央八項規(guī)定及實施細(xì)則精神和新時代新?lián)?dāng)新作為的要求，不斷適應(yīng)稽查辦案工作特點，加強黨風(fēng)廉政制度建設(shè)，細(xì)化公務(wù)回避、結(jié)案程序等方面的工作制度，將廉政規(guī)范嵌入辦案業(yè)務(wù)流程。規(guī)范執(zhí)法權(quán)力運行，全面排查稽查執(zhí)法工作的廉政風(fēng)險點，研究制定切實有效的規(guī)范措施。

下半年，證監(jiān)會稽查部門將繼續(xù)堅持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的工作方針，努力實現(xiàn)稽查執(zhí)法轉(zhuǎn)型升級，提升執(zhí)法主動性針對性，強化規(guī)范執(zhí)法意識，細(xì)化辦案專業(yè)分工，發(fā)揮集團作戰(zhàn)優(yōu)勢，用科技創(chuàng)新驅(qū)動效能提升，繼續(xù)堅決打擊嚴(yán)重影響資本市場改革創(chuàng)新、擾亂市場平穩(wěn)運行、損害投資者合法權(quán)益的各類違法違規(guī)行為，全力維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

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