證監(jiān)會對6宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對1宗操縱市場案作出行政處罰;上海證監(jiān)局依法對1宗內(nèi)幕交易案作出行政處罰;廣東證監(jiān)局依法對1宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰;陜西證監(jiān)局依法對1宗內(nèi)幕交易案作出行政處罰;湖南證監(jiān)局依法對1宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰;山西證監(jiān)局依法對1宗期貨公司違反風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)案作出行政處罰。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中有兩起屬于信息披露違法，其中廣東證監(jiān)局處罰的信息披露違法違規(guī)案中，上市公司珠海中富實業(yè)股份有限公司(以下簡稱珠海中富)控股股東深圳市捷安德實業(yè)有限公司(以下簡稱捷安德)將其持有的部分珠海中富股份合計146,473,200股質(zhì)押給江蘇銀行，為兩筆借款提供質(zhì)押擔(dān)保，因所擔(dān)保債務(wù)逾期未還，江蘇銀行通過司法程序行使質(zhì)權(quán)，該事項將極大可能導(dǎo)致珠海中富控股股東變更，對上市公司實際控制權(quán)產(chǎn)生重大影響。捷安德未及時將該事項告知上市公司，違反《上市公司信息披露管理辦法》第2條和第35條第3款規(guī)定。湖南證監(jiān)局處罰的信息披露違法違規(guī)案中，湖南爾康制藥股份有限公司(以下簡稱爾康制藥)通過間接內(nèi)部銷售以及未確認(rèn)銷售退回等方式，2015年和2016年合計虛增營業(yè)收入約2.73億元，虛增凈利潤約2.48億元。爾康制藥的上述行為違反了《證券法》第63條、第68條規(guī)定。上述違法行為均由有關(guān)派出機(jī)構(gòu)依照《證券法》第193條作出相應(yīng)的行政處罰。

信息披露制度是我國證券法律體系對發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)主體進(jìn)行規(guī)范和管理的主要制度之一，是我國資本市場的重要基礎(chǔ)制度，相關(guān)信息披露義務(wù)人依法真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，對投資人分析證券投資價值、判斷投資風(fēng)險具有極為重要的意義。有的上市公司出于粉飾業(yè)績、炒高股價等目的，披露虛假的經(jīng)營和財務(wù)信息，有的信息披露義務(wù)人隱瞞重大事項，侵害中小股東的知情權(quán)，嚴(yán)重違反市場“三公”原則，侵犯了廣大中小投資者的合法權(quán)益，侵蝕資本市場健康發(fā)展的誠信基石，造成了極其惡劣的影響。我會對信息披露違法行為始終保持高壓態(tài)勢，一旦發(fā)現(xiàn)必將果斷亮劍，重拳出擊，堅決查處信息披露違法行為并依法追究相關(guān)行為人的責(zé)任。

上述案件中的期貨公司違反風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)案中，和合期貨有限公司(以下簡稱和合期貨)自2016年10月26日至2017年6月12日，其凈資本與凈資產(chǎn)的比例不符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》(證監(jiān)會公告〔2013〕12號修訂)設(shè)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。和合期貨的上述行為違反《期貨交易管理條例》第66條規(guī)定，依據(jù)《期貨交易管理條例》第66條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對和合期貨給予警告，并處以30萬元罰款;對1名直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以5萬元罰款;對3名其他直接責(zé)任人員給予警告，并分別處以4萬元罰款。

期貨行業(yè)是從事金融衍生品交易的高風(fēng)險行業(yè)，維持適當(dāng)比例的凈資本有利于期貨公司保持足夠的流動性，充分防控風(fēng)險，實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營。期貨公司凈資本監(jiān)管制度是期貨公司監(jiān)管的核心制度之一，為適應(yīng)依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管的需要，期貨公司應(yīng)當(dāng)主動滿足與凈資本相關(guān)的各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，進(jìn)一步加強(qiáng)公司資本與各項業(yè)務(wù)之間的有機(jī)聯(lián)系。我會將依照審慎監(jiān)管的原則，繼續(xù)強(qiáng)化市場監(jiān)測監(jiān)控，監(jiān)督期貨公司滿足監(jiān)管要求，強(qiáng)化內(nèi)部控制，引導(dǎo)期貨行業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

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