證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對劉曉東等人利用未公開信息交易案作出行政處罰，決定對劉曉東、楊威、李儒柏責(zé)令改正，對劉曉東處以70萬元罰款，對楊威處以20萬元罰款，對李儒柏處以10萬元罰款;上海證監(jiān)局依法對證券從業(yè)人員鐘佳順?biāo)较陆邮芸蛻粑匈I賣證券案作出行政處罰，責(zé)令鐘佳順改正，給予警告，沒收違法所得約3萬元，并處以10萬元罰款;深圳證監(jiān)局依法對證券從業(yè)人員謝敏違法買賣股票案作出行政處罰，責(zé)令謝敏依法處理非法持有的股票，沒收違法所得約13.6萬元，并處以30萬元罰款;安徽證監(jiān)局依法對證券從業(yè)人員獨軼私下接受客戶委托買賣證券、借用他人賬戶從事股票交易案作出行政處罰，對獨軼私下接受客戶委托買賣證券的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元罰款，對獨軼借用他人賬戶買賣股票行為處以6萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中的私募基金“老鼠倉”案，系深圳市凡得基金管理有限公司(以下簡稱凡得基金)實際控制人劉曉東、投資經(jīng)理楊威、交易員李儒柏利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息交易股票并從事相關(guān)的交易活動，違反了《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《證券投資基金法》)第123條第1款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募管理辦法》)(證監(jiān)會令105號)第23條第(5)項規(guī)定，我會依據(jù)《證券投資基金法》第123條第1款實施行政處罰。近年來，隨著私募基金行業(yè)快速發(fā)展，私募“老鼠倉”案件數(shù)量逐步上升。私募基金“老鼠倉”行為違反了基金管理人的信義義務(wù)，且與公募基金相比隱蔽性更強，如何有效打擊、遏制該類違法行為，是證監(jiān)會執(zhí)法關(guān)注的重點。現(xiàn)行法律法規(guī)已經(jīng)明確了對私募基金“老鼠倉”的監(jiān)管規(guī)則，根據(jù)《證券投資基金法》第二條規(guī)定，本法既適用于公募基金，也適用于私募基金。同時，我會依照《證券投資基金法》第三十一條授權(quán)出臺的《私募管理辦法》第二十三條第(五)項明確規(guī)定私募基金管理人及其從業(yè)人員不得利用未公開信息從事相關(guān)交易活動，第四十條特別規(guī)定，私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》處罰?！蹲C券投資基金法》第一百二十三條所規(guī)定的罰則既適用于公募基金管理人及其從業(yè)人員，也適用于私募基金管理人及其從業(yè)人員。

我會將繼續(xù)堅持依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管的原則，無論公募基金還是私募基金的“老鼠倉”違法行為，一律按照上述規(guī)定嚴(yán)厲打擊。

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