中國證監(jiān)會與上海高院座談交流上海金融法院情況

日前，證監(jiān)會黨委委員、主席助理黃煒專程赴上海高院學(xué)習(xí)調(diào)研、座談交流上海金融法院相關(guān)情況。上海證券交易所黨委書記、理事長黃紅元，上海高院黨組書記、院長劉曉云，黨組副書記、副院長盛勇強，黨組成員、上海二中院院長郭偉清等同志參加了座談交流。雙方立足于上海金融法院的職能定位，圍繞證券期貨市場改革發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法提出的司法專門化問題，就加強工作配合支持，不斷完善金融審判體制機制，建設(shè)與上海國際金融中心地位相適應(yīng)的世界一流金融法院的實施路徑和工作舉措，進(jìn)行了深入探討交流。

劉曉云院長等上海高院領(lǐng)導(dǎo)，詳細(xì)介紹了上海金融法院設(shè)立的背景情況和工作進(jìn)展，對證監(jiān)會一直以來高度重視上海國際金融中心建設(shè)，為上海各級法院依法審理證券期貨糾紛案件給予的幫助和支持表示感謝，并希望雙方進(jìn)一步加強合作，在上海金融法院建設(shè)和相關(guān)金融專業(yè)審判工作中相互支持，共同為上海國際金融中心建設(shè)營造良好的法治環(huán)境。

黃煒同志表示，我們這次專門來上海高院學(xué)習(xí)交流，目的是落實周強院長前不久聽取證監(jiān)會相關(guān)工作匯報提出的工作要求，主動對接、做好服務(wù)，并希望上海金融法院將來能充分發(fā)揮專門法院的優(yōu)勢作用，進(jìn)一步支持證券期貨市場改革發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法工作。他指出，設(shè)立上海金融法院，是黨中央從推進(jìn)國家金融戰(zhàn)略實施的高度作出的重大改革決策，對于增強中國國際金融交易規(guī)則的話語權(quán)、提升上海國際金融中心在全球金融市場的競爭力，促進(jìn)經(jīng)濟和金融健康發(fā)展具有十分重要的意義。證監(jiān)會黨委高度重視上海金融法院建設(shè)，第一時間專門研究，要求充分利用這一政策優(yōu)勢，發(fā)揮好合力作用，切實解決好長期以來制約證券期貨市場糾紛案件處理的體制機制問題，推動形成證券期貨市場改革發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法的專門化司法保障。

黃煒同志指出，上海是我國金融市場中心，金融機構(gòu)集聚，金融交易活躍。在我國證券期貨市場發(fā)展壯大過程中，上海各級法院充分發(fā)揮審判職能作用，審理了大量復(fù)雜、疑難、新型的證券期貨民事、行政、刑事案件，為懲處市場違法行為、防范處置市場風(fēng)險、維護(hù)市場運行秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益做了大量卓有成效的工作，積累了豐富的審判經(jīng)驗。上海法院審理的多數(shù)案件具有厘定市場規(guī)則、界定行為邊界的標(biāo)桿示范意義。我們在工作實踐中深刻體會到，證券期貨交易方式的復(fù)雜性、交易關(guān)系的涉眾性、交易市場的統(tǒng)一性、交易風(fēng)險的傳導(dǎo)性等特點，反映出調(diào)整證券期貨交易關(guān)系不同于調(diào)整一般經(jīng)濟關(guān)系的特殊要求，通過專門化司法職能配置和司法職權(quán)運行安排，更有利于實現(xiàn)公正、高效、權(quán)威的司法目標(biāo)和效果。

座談交流中，雙方結(jié)合證券期貨市場的規(guī)律和特點，圍繞證券期貨案件糾紛處理面臨的實際問題，就推進(jìn)金融審判體制機制專門化建設(shè)的總體思路和可行路徑進(jìn)行了深入交流和討論：一是在案件專屬管轄方面，研究探索通過指定管轄方式，將部分案件集中由上海金融法院管轄。比如：交易行為發(fā)生在上海證券交易所、上海期貨交易所、上海能源交易中心、中國金融期貨交易所的民商事糾紛案件;全國范圍內(nèi)的重大、無先例的新型民商事案件等。二是在專門訴訟機制方面，針對證券期貨市場多對多交易、涉眾性強的特點，為更好地保護(hù)處于弱勢地位的中小投資者，研究探索具有中國特色的證券侵權(quán)民事?lián)p害賠償訴訟制度。比如：支持中證中小投資者服務(wù)中心作為公益性機構(gòu)，開展支持訴訟;研究借鑒境外經(jīng)驗，建立示范判決機制等。三是在審判專業(yè)能力建設(shè)方面，探索建立合作交流機制，依托審判老師輔助制度，通過共同開展教育培訓(xùn)、人員交流、課題研究等方式，不斷提升證券監(jiān)管和司法審判的專業(yè)化水平。

黃煒同志一行還考察了上海高院信息化建設(shè)的相關(guān)情況，對上海高院信息化建設(shè)取得的成效予以高度評價，并表示將積極借鑒、學(xué)習(xí)上海高院的經(jīng)驗，加快推進(jìn)證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法科技化建設(shè)。證監(jiān)會稽查局、法律部、處罰委負(fù)責(zé)同志，以及證監(jiān)會系統(tǒng)在滬單位負(fù)責(zé)同志參加了座談交流。

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