證監(jiān)會印發(fā)實(shí)施《稽查執(zhí)法科技化建設(shè)工作規(guī)劃》

為了積極應(yīng)對互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等現(xiàn)代科技發(fā)展對證券期貨監(jiān)管提出的新挑戰(zhàn)新要求，有效提升稽查執(zhí)法科技化水平，結(jié)合證券期貨稽查執(zhí)法實(shí)踐，在廣泛深入調(diào)研論證，充分借鑒經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，近日，證監(jiān)會正式印發(fā)了《稽查執(zhí)法科技化建設(shè)工作規(guī)劃》。這是證監(jiān)會認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于科技強(qiáng)國和網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國建設(shè)重要戰(zhàn)略思想的重大工作舉措，標(biāo)志著資本市場監(jiān)管執(zhí)法科技化建設(shè)進(jìn)入全面提升質(zhì)量和水平的新階段。

工作規(guī)劃堅持以辦案為核心，以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以共享為原則，以管理為主線，以質(zhì)量為保障，以技術(shù)為支撐，全面建設(shè)覆蓋證券期貨稽查執(zhí)法各個環(huán)節(jié)的“六大工程”。一是數(shù)據(jù)集中工程。整合系統(tǒng)內(nèi)外部、執(zhí)法上下游、鏈條前后端執(zhí)法數(shù)據(jù)資源，容納包括稽查案件數(shù)據(jù)、日常監(jiān)管數(shù)據(jù)、交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、部委共享數(shù)據(jù)、市場社會數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)內(nèi)容，建設(shè)兼容性強(qiáng)的執(zhí)法大數(shù)據(jù)平臺。二是數(shù)據(jù)建模工程。運(yùn)用機(jī)器算法提供線索發(fā)現(xiàn)、類案調(diào)查模型、疑難案件突破等案件調(diào)查智能解決方案。三是取證軟件工程。開發(fā)統(tǒng)一兼容的，針對主體、資金、交易關(guān)聯(lián)等取證需要的電子取證工具集，提高調(diào)查取證的科技化水平。四是質(zhì)量控制工程。構(gòu)建證據(jù)審查、行為認(rèn)定、處罰裁量的智能控制體系，促進(jìn)執(zhí)法工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。五是案件管理工程。對稽查處罰全鏈條進(jìn)行信息、程序和流程的自動管控，實(shí)現(xiàn)案件從線索、調(diào)查、審理、處罰、復(fù)議、訴訟的全覆蓋。六是調(diào)查輔助工程。建設(shè)類案比對、法條推送、語音筆錄、文書生成、電子送達(dá)等執(zhí)法輔助工具集，為案件查辦提供技術(shù)支持和保障。

通過“六大工程”建設(shè)，著力實(shí)現(xiàn)四個方面的目標(biāo)。一是形成實(shí)時精準(zhǔn)的線索流，提升主動發(fā)現(xiàn)和智能分析案件線索的能力，實(shí)現(xiàn)線索發(fā)現(xiàn)的智能化。二是形成辦案管理的程序流，提升案件管理能力，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法工作的流程化、規(guī)范化。三是形成調(diào)查處罰的標(biāo)準(zhǔn)鏈，明確案件調(diào)查的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，以及處罰的裁量原則尺度，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范化、一致性。四是形成智能實(shí)用的工具鏈，為案件調(diào)查提供先進(jìn)的軟件和硬件支撐，實(shí)現(xiàn)辦案工具運(yùn)用科技化。

工作規(guī)劃要求堅持需求導(dǎo)向，既立足當(dāng)前，確?？萍蓟ㄔO(shè)的針對性和實(shí)效性，又著眼長遠(yuǎn)，體現(xiàn)科技化建設(shè)的前瞻性、可持續(xù)性和可擴(kuò)展性;堅持統(tǒng)一規(guī)劃，加強(qiáng)頂層設(shè)計，確?？萍蓟ㄔO(shè)定位準(zhǔn)確、方向明確、布局科學(xué);堅持尊重規(guī)律，既要充分反映稽查辦案工作的業(yè)務(wù)規(guī)律，又要尊重技術(shù)實(shí)現(xiàn)的科學(xué)規(guī)律，確保功能需求符合實(shí)踐需要，確保技術(shù)領(lǐng)先;堅持確保安全，要強(qiáng)化和完善安全標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)、權(quán)限分級控制等措施，確保數(shù)據(jù)、系統(tǒng)和運(yùn)行安全，符合保密規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

工作規(guī)劃立足于稽查執(zhí)法科技化建設(shè)基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性、戰(zhàn)略性定位，明確要求舉全系統(tǒng)之力，合力推進(jìn)實(shí)施建設(shè)工作。工作規(guī)劃要求系統(tǒng)各單位、各部門高度重視，專門安排，專人負(fù)責(zé)，強(qiáng)力推動，以高度的政治責(zé)任感擔(dān)當(dāng)負(fù)責(zé)、積極作為，切實(shí)落實(shí)好規(guī)劃確定的科技化建設(shè)各項工作任務(wù)。

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