中國結(jié)算：可采取兩種方式 完成待處分證券處置

《證券日?qǐng)?bào)》記者5月10日獲悉，為維護(hù)證券市場(chǎng)結(jié)算業(yè)務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行，健全違約結(jié)算參與人待處分證券處置機(jī)制，中國結(jié)算制定了《待處分證券處置業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，并自公布之日起實(shí)施。待處分證券為在上交所、深交所上市交易的人民幣普通股票(不包括已停牌股票、流通受限股票)、債券、基金或其他證券的,以及滬港通下的港股通股票和深港通下的港股通股票(不包括已停牌股票)的，適用該細(xì)則。

細(xì)則明確，中國結(jié)算可以采取場(chǎng)內(nèi)委托處置、場(chǎng)外詢價(jià)處置完成待處分證券處置。待處分證券為基金且開放贖回的,中國結(jié)算有權(quán)通過場(chǎng)內(nèi)委托或場(chǎng)外詢價(jià)的方式處置，也可以視情況采取贖回的方式處置。

中國結(jié)算可以根據(jù)實(shí)際需要，將符合證券交易所有關(guān)處置條件的待處分證券，通過其他合適的方式處置。同時(shí)，可以視情況在單次待處分證券處置過程中，同時(shí)采取多種處置方式。

根據(jù)細(xì)則，屬于下列情形之一的，中國結(jié)算可以采取場(chǎng)內(nèi)委托處置方式：一是待處分證券為人民幣普通股票(不包括已停牌股票、流通受限股票)、滬港通及深港通下的港股通股票(不包括已停牌股票)和可場(chǎng)內(nèi)交易的基金;二是待處分證券為債券且中國結(jié)算擬處置的數(shù)量小于該債券在交易所托管數(shù)量的5%;三是中國結(jié)算認(rèn)定的其他情形。

對(duì)于同時(shí)符合下列條件的證券公司，可以申請(qǐng)成為中國結(jié)算場(chǎng)內(nèi)委托處置的受托證券公司：最近一年內(nèi)未發(fā)生資金交收違約;最近一年內(nèi)未被本公司采取自律管理措施;最近一年證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果不低于A級(jí);中國結(jié)算認(rèn)定的其他條件。受托證券公司的資格有效期為三年。期滿后，中國結(jié)算按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)重新選取受托證券公司。

同時(shí)，根據(jù)細(xì)則，受托證券公司應(yīng)當(dāng)在五個(gè)交易日內(nèi)完成待處分證券的場(chǎng)內(nèi)委托處置。如遇市場(chǎng)劇烈波動(dòng)、待處分證券的流動(dòng)性大幅降低等特殊情形，受托證券公司無法或不適宜在上述期限內(nèi)完成相關(guān)待處分證券場(chǎng)內(nèi)委托處置的，在征詢中國結(jié)算意見并獲同意后，可以延期完成相關(guān)待處分證券的場(chǎng)內(nèi)委托處置。

受托證券公司進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)委托處置時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先按照最優(yōu)價(jià)格成交，報(bào)盤價(jià)格不得低于場(chǎng)內(nèi)委托處置最低價(jià)格。人民幣普通股票、滬港通及深港通下的港股通股票、基金的場(chǎng)內(nèi)委托處置最低價(jià)格為前一交易日收盤價(jià)(除權(quán)除息價(jià))的90%。

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